推行增值审核提高从证审核的有效性

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1、推行增值审核提高从证审核的有效性中质协质量保证中心上海办事处乐靖明我国自1993年开展质量体系认证工作至今已有15年了，在此期间，无论是我国的认证机构和行业管理，还是质量体系认证活动都得到了迅速和健康的发展。但随着认证机构数量的不断增加，认证行业市场商业竞争的不断激化，不可避免地出现了一些认证机构的审核和服务质量良莠不齐的问题；同时随着企业管理实践的不断发展，认证市场和申请认证单位的不断扩大，获证单位对认证审核潜在需求的不断提高和申请认证单位的需求不断发展和变化，无论在客观实践中还是在理论研究上，“如何提高认证审核的有效性”已

2、经成为我国认证事业可持续发展中的一个重要课题。作为认证机构的顾客——申请认证单位和获证单位，最关心的是质量管理体系的有效性问题，而认证机构最关心的是认证审核的有效性问题，这正是“增值审核”要解决的问题。中质协质量保证中心3年前就开始研究并提出了推行“增值审核”的要求，其目的就是为了解决“如何提高认证审核的有效性”问题。笔者结合多年的审核实践，就这个问题谈谈个人的思考和体会。一、“增值审核”的含义所谓“增值审核”，并不是一个规定的体系认证审核的种类，它是认证机构的顾客对认证审核有效性的一种高期望，或是对认证审核有效性程度和状态的

3、一种表述。因此，“增值审核”是一个相对的概念，它相对于与“常规审核”所产生的价值比较而言。“常规审核”并不是不产生价值，它也是基于顾客对认证审核有效性程度和状态的认知程度的一种表述。只不过“常规审核”所产生的是顾客基于平常的经验而对认证机构审核的常规价值，或是一种平均的期望价值。那么，如何评价“增值审核”所产生的价值或效果和有效性呢？首先，我们要认识到审核本身的效果或有效性主要应该由顾客来评价或认定；其次，我们要认到审核应该具有什么价值。“增值审核”所产生的价值与“常规审核”应有的价值有何不同，可用图1表示。增值价值体系运行原

4、有价值增加价值认证机构常规审核平均价值客户对认证机构审核的期望价值“增值审核”应产生的增值价值常规审核图1二、关注顾客的需求及其发展变化既然认证审核本身的效果或有效性主要是由顾客来评价或认定的，我们就要关注顾客的需求及其发展和变化。根据在长期实践中的了解，从申请认证的客户、社会顾客和认证行业主管机构不同的角度，对认证机构基本的要求可通过图2(见下页）表示。三、GB/T19001标准的作用与认证审核的要求我们先来看GB/T19001的“引言”中对该标准作用的表述：“本标准能用于内部和外部(包括认证机构）评定组织满足顾客、法律法规

5、和组织自身要求的能力。”并强调：“在满足顾客要求方面，GB/T19001所关注的是质量管理体系的有效性。”GB/T19001在1.1“总则”中明确规定，该标准是为“需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品”的组织所规定的。从上述引用标准的文字中不难看出，标准对认证审核最基本的要求是，要对组织的质量管理体系的能力进行审核和评定。这个能力由哪些方面构成呢？从GB/T19001标准5.6.1、8.2.2的要求中可归纳，认证审核应该对受审核方管理体系的符合性、有效性、适宜性和充分性进行审核和评定。可以说，体系的能力

6、由这“四性”构成。其中，有效性是体系能力的核心，是体系运行结果的特性；符合性、适宜性和充分性是体系运行过程的特性，是支持并为实现体系有效性服务的。四、如何理解认证审核是符合性审核有一种观点认为，GB/T19001认证审核是一种“符合性审核”，只要审核体系的“符合性”就可以了。这种观点已经使一些认证机构的审核活动，变成照本宣科、按图索骥式的求证活动，只要组织的体系活动都能按其体系文件的规定实施了，就认为符合标准要求了。其实，这是一种片面的认识，甚至可以说是一种可能导致严重影响认证审核有效性的错误认识。没错，我们说GB/T1900

7、1的认证审核是一种“符合性审核”那是由审核的性质所决定的。但这种“符合性审核”恰恰是要求认证机构的审核活动必须证实组织的体系活动是否符合标准所要求其具有的有效性、适宜性和充分性等能力。如果审核偏离了这个作用，也就从根本上违背了标准的本意或本质要求。由此，我们可以说，只有对受审核方管理体系的符合性、有效性、适宜性和充分性进行审核和评定的认证审核活动，才能真正满足GB/T19001的要求。不少认证审核活动对受审核方管理体系的符合性关注度比较高，而对其适宜性和充分性的关注度远远不够。这个倾向应引起认证机构和行业主管部门足够的重视。体

8、系的符合性、有效性、适宜性和充分性是构成体系能力的有机组成部分。脱离适宜性和充分性，对体系的有效性所作的评价显然是苍白无力的，而单凭符合性来评价体系“稳定地提供满足顾客和适用的法规要求的产品”的能力更是不全面的。我们对如何审核和判断体系的符合性研究比较多，也积累了不少丰富的经