投资银行学(人大)

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1、投资银行学一、判断题[40556由于债券的利息通常是事先确定的，所以债券又被称为阎定收益证券。同时阎定]收益证券指的就是债券。答案：错误[40558优先股股票是指由股份宥限公司发行的仅在分配公司收益方面比荇通股股票具宥]优先权的股票。答案：错误【40555美式期权交易屮，期权的买方只有在期权合约到期H来临之时，才能要求执行期]权合约。答案：错误[40565远期合约是指买卖双方约定在未来的某一确定时间，按确定的价格买卖一定数呈]某种资产的标准化协议。答案：错误[40566期权的买方在向期权的卖方支付一定数额的权利金后，即拥有了在一

2、定时间内以]一定价格向对方购买或出仿一定数萤的某种商品或金融产品的权利，而不承担必须买进或卖出的义务。答案：正确[40552经纪类证券公司除允许专门从事证券经纪业务还允许从車其它业务，但在其名称1中必须注明"经纪"字样的证券公司。答案：错误[40554格拉斯--斯蒂格尔法标志着现代投资银行和商业银行分业格局的形成，同时也1标志若纯粹意义上的商业银行和投资银行的分野。答案：正确[40555美式期权交易中，期权的买方只有在期权合约到期日来临之时，才能要求执行期]权合约。答案：错误二、单选题【91290】金融衍生工具的大泉运川对社会金

3、融经济发展存在潜在的负面影响，下面表述不正确的选项是（A）<,A.金融衍生工具的出现，为投资者提供了史多的选择机会和对象，但却不利丁进行资产组合管理，降低丫资产管理的质ftuB.金融衍生工其的杠杆效应对基础证券价格变动极为敏感，基础证券的轻微价格炎动会在金融衍生工具上形成放大效应C.许多金融衍生工具设计上实川性较差，不完善特性明敁，投资者难以理解和把握，存在操作失误的可能性D.金融衍生工具集中度过高，影响IW较大，一旦某一环节出现危机会形成影响全局的"多米诺骨牌效应'【40125】【40123】【40120】金融衍生产品的共同特

4、征是。A.高流动性B.标准化合约C.保证金交易D.髙风险性下列关于远期和期货的表述正确的是（D）。A.远期交易流动性较萵，期货交易流动性则较低B.期货合约的脫约没有保证，违约风险较髙C.期货合约是非标准化合约D.对合约到期日及其买卖的资产的种类、数最、质最作出了统一规定K列各项中对信用债券描述不恰当的是（A），【40121】引发金融创新的原因主要有（C）。A.CB.Cc0.调控价格水平提商资产管理质莆转嫁风险和规避监管提高资信度【40118】下面关子股份伸缩性的说法不正确的足（C）。A.指股票所代表的股份既可以分割，乂可以合并B

5、.股份分割并没有改变资本总额C.股份分割改变了公司资本总额0.股份合并-•般是在股票价格过低、公司合并等情况F采用【40039】下列关于离岸金融市场描述不正确的是（C）。利率一般低丁•担保债券一般包括政府债券和金融债券在发行吋必须对债务人的有关行为进行约束限制凭债务人的信用发行uA.是一种新型的国际金融市场B.在这个市场上，金融当局取消丫某些国内金融制度上的限制并给予丫税收上的优忠待遇C.允许冇限制地进行资本交易I）.允许自由地进行资本交易【40115】20世纪80年代以來，各国对金融业的态度（A）放松/管制加强了管制没什么变化

6、D.A和B相结合的管制方式【40116】从1929年到1933年末，出现丫世界佥融史上最悲惨的局面，对造成这种局面的主耍原因描述不正确的是（B）CA混业经营模式增加了金融风险B.证券市场上存在大量的证券泡沫C.银行资本和产业资本彼此渗透造成"连锁效应0.金融监管体系不完善//【40117】ft投资银行出现至今所经历的发展阶段有（C）A.分业经营--混业经营--分业经营B.分业经营一泥业经营C.混业经营--分亚经营--混业经营D.一直是混业经营【39992】下列对于投资银行融资功能的表述正确的是（B）。足一种直接融资过程，侧重丁•

7、短期资金市场B.是一种直接融资过程，侧麗于长期资金市场足一种间接融资过程，侧重丁•短期资金市场是一种间接融资过程，侧®于长期资金市场A.C,D.【39997】投资银行的核心业务是（A）［八.CB.D,证券承销存款业务表外业务中间业务【68421】以本国金融中心为:基地，专门为某些投资者群体或较小的公司提供服务，在组织上一般采取灵活的合伙制的投资银行指的是（A）。[91832]投资银行的木源业务为（A）A.c.I).证券承钔存款贷款证券闩昔次大型投资银行专业型投资银行地区型投资银行商人银行【39991】[39995]【39994】

8、【68421】美国著名金融投资专家罗伯特•库恩（RobertKuhn）对投资银行较为狭义的定义答案（B）A.在一级市场上承销证券筹集资木和在二级市场上交易证券的金融机构B.是指经昔资本市场某些业务的金融机构C.为资金需求者提供中长期（1年或1年以上）资金的市场D