托管营运部核算助理岗岗位职责

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1、托管营运部核算助理岗标准业务操作流程-操作节点摘要业务类型：数据读取类、场外交易录入类、基本信息录入类、凭证录入类、报表核对类1、数据读取类：1.1对账及权益数据读取1.2TA数据读取1.3征税明细库读取2、场外交易录入类2.1银行间债券、银行间回购交易录入2.2银行间债券或交易所债券分销交易录入2.3定期存款交易录入2.4开放式基金交易录入2.5网下新股/新债交易录入3、基本信息录入类3.1债券品种信息录入3.2基金品种信息录入4、凭证录入类4.1支付托管费凭证录入4.2支付管理费/风险准备金

2、/销售费凭证录入4.3支付佣金凭证录入4.4支付银行间结算费/手续费凭证录入5、报表核对类5.1资金调节表核对托管营运部核算助理岗标准业务操作流程核算助理岗位工作负责协助核算岗完成证券投资基金和公募类券商集合产品的部分估值相关工作。工作内容分为数据读取、场外交易录入、基本信息录入、凭证录入和报表核对五大类，十五个工作节点。具体工作内容如下：1.数据读取类1.1对账及权益数据读取操作时间：T日10点前读取日期：T-1日数据库：上交所数据：ZQBD（证券变动）、ZQYE（证券余额＞QTSL（其他数量

3、＞JSMX（结算明细）深交所数据：SJSGF（深交所股份）或GF（股份），SJSDZ（深交所对账）或DZ（对账＞SjSFX（深交所发行）SjSFW（深交所服务）、SJSGB（深交所广播）操作流程：（1）将上述数据库由业务网盘复制至本地文件夹。上交所数据在网盘’清算数据"中，深交所数据在网盘’行情数据"中；（2）在核算系统接口数据管理模块读取上述数据。读取日期为T-1日，上海、深圳数据分开读取。数据读取类型为两地交易数据，其中读取深圳数据时需选择"单套账显示"；(3)处理T-1日数据。1.2TA数

4、据读取操作时间：T日14点前读取日期：T曰数据库：TA数据库操作流程：(1)选择TA数据读取路径；(2)读取TA数据。1.3征税明细数据读取操作时间：T日14点前读取日期：T日数据库：ZXMS+日期(深圳征税明细)、ABCSj+结算单元(上海征税库)操作流程：(1)选择征税明细库数据读取路径：行情数据-日期文件夹；(2)修改深圳征税明细库名称，删除ZXMS后的日期；(3)在核算系统接口数据管理模块读取上述数据。读取日期为T曰，数据读取类型为两地所有数据，选择"单套账显示"；2,场外交易录入类2.

5、1银行间债券、银行间回购交易录入操作时间：T日14:00-17:00操作流程:(1M估值系统-接口数据管理-API接口数据-API接口数据处理中，每半小时按产品点击"浏览"按钮，分别刷新银行间债券交易和银行间回购交易一次；(2)对刷新到的银行间债券回购交易记录，交易信息完整的,点击分发"按钮后，请核算复核人员审核该条交易记录；(3)对刷新的银行间债券回购交易记录，交易信息不完整的,先维护债券品种信息(按3.1债券品种信息录入执行)，审核后点击"分发"按钮，请核算复核人员审核该条交易记录。2.

6、2银行间债券或交易所债券分销交易录入操作时间：T日14:00-17:00操作流程：(1)在电子传真中找到债券分销协议；(2)对所分销的债券，系统中已存在该债券品种信息的，在估值系统-业务凭证管理-业务数据维护-银行间债券中维护以下信息：①成交编号：按YYYYMMDD+三位数字序列号维护，如20150804001;②债券代码：按债券品种信息中的6位债券代码维护；③业务类型：银行间债券分销选择"承销"，交易所债券分销选择"交易所承销④交易日期与交割日期：按分销协议中约定的日期维护；①银行账户：双击选

7、择银行存款科目；②债券类型：双击选择债券类型科目，科目性质必须与债券品种中的债券类型_致；③结算费：上清所银行间债券分销需维护150元结算费，其他债券分销无结算费；④成交数量：按分销协议中的分销数量维护。数量等于成交金额/面值；③成交金额：对利息冲减成本的债券，成交金额=清算金额-所含利息；:对利息不冲减成本的债券，成交金额=清算金额；⑩所含利息：对利息冲减成本的债券，点击自动计算利息金额；:对利息不冲减成本的债券，所含利息为0;⑪清算金额：按分销协议中的清算金额维护。(3)对所分销的债券，系统

8、中没有该债券品种信息的，先维护债券品种信息(按3.1债券品种信息录入执行)，审核后按2.2第(2)条操作；2.3定期存款交易录入操作时间：T日14:00-17:00操作流程：(1)在电子传真中找到定期存款协议；(2)在估值系统-业务凭证管理-业务数据维护-存款业务中维护以下信息：①存单编号::按丫YYYMMDD+三位数字序列号维护，如20150804001•9②业务类别::选择定期存款；③业务日期/凭证日期/到期日期：按定存协议中的日期维护；④存款金额::按定存协议中的存款金额维护；⑤存款收益: