制度因素对中国制造业fdi技术溢出效应的影响研究

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1、制度因素对中国制造业FDI技术溢出效应的影响研宄［内容提要］本文利用中国制造业分区域2001—2007年数据，从市场体制、外资鼓励政策、金融市场效率、市场分割等四个制度影响入手，实证研究制度因素对中国制造业FDI技术溢出效应的影响。文章从理论上阐述了上述四种制度因素对FDI技术溢出效应的影响，并在此基础上构造相应的变量进行回归分析。研究发现我国并不完善的市场体制和资源配置扭曲现象的存在对内资企业吸收技术溢出效应造成不利影响;同时，长期实行的外资鼓励政策也降低了FDI技术溢出的意愿;此外，尽管较高的市场开放度促进了内资企业产出的增长，但由于加工贸易和外资企业的“窃取效应”等因素的

2、存在，市场开发度的提高反而会降低FDI技术溢出;但随着我国金融市场效率的提高,金融制度已逐渐对FDI技术溢出效应的发挥产生积极的影响。［关键词］制度因素中国制造业FDI技术溢出效应中图分类号:F832•6文献标识码:A文章编号:1007-1369(2010)2-0023-11制度因素对FDI技术溢出的影响机理在开放经济体系中，东道国的技术进步除了自身的研发投入等因素以外，还得益于外资的另外一个特性一一技术溢出效应，例如,内资企业“干中学”所带来的人力资本累积效应，又如跨国公司子公司中的教育培训和外国专家对本土员工的示范效应等。FDI可能的溢出渠道是否畅通和有效同市场

3、制度、市场如何配置资源等条件高度相关。对于中国这样的转型经济体而言,制度的不断演变对企业的选择和发展尤为重要。总体来看，不论是内资企业的技术进步，还是外资企业的技术转移和技术溢出,都会受到制度因素的影响。1.市场体制市场体制对FDI技术溢出的影响主要通过作用于内资企业的吸收能力来实现、在当前的市场体制下，资源集聚易于受到阻碍，这使得高效率的知识吸收和技术创新难以实现，也直接影响到了内资企业对FDI技术溢出效应的吸收效果。己有的研究发现，由于市场制度不健全，国有经济部门的要素扭曲高于非国有经济部门［注：史晋川，赵自芳.所有制约束与要素价格扭曲__基于中国工业行业数据的实证分析.统

4、计研宄，2007(6):42-47],这种所有制约束下的要素扭曲常常会降低技术创新的市场效率和价值，特别是当前国有企业大量地向资本密集型且带有垄断性质部门的集中更加加剧了这种扭曲。江小涓(1999)江小涓.体制转轨与产业发展:相关性、合意性以及对转轨理论的意义一一对若干行业的实证研宄.经济研宄，1999(1):35-44曾描述过这样的情况:“产品质量好、市场需求量大的企业，由于受到准入限制无法扩大生产;而产品质量差、效益差的企业可以通过暗中有偿转让投入品实物或指标，维持生存，并间接提高了通过有偿方式获得投入品企业的生产成本,降低了其竞争力;由于政策的扶持，使得一些本应倒闭的企业

5、被保留下来”。在这样的情况下,企业总体的技术创新积极性受到很大的影响，一部分企业缺乏技术创新的积极性，即使存在着技术吸收的机会，也无法转化为技术积累；另一部分企业虽然有技术创新的积极性，却存在着较高的技术吸收成本，因此降低了技术积累的效率。同样，市场制度的不健全也带来了企业利润的扭曲，企业利润特别是国有企业利润取决于多种非经济要素，寻租行为、行业垄断、人脉关系的广泛存在等使得技术进步的重要性被弱化，技术的预期收益降低造成了企业对先进技术吸收和创新意愿的降低。总体看来，不健全的市场制度降低了企业技术吸收的意愿，推高了技术创新的成本，从而影响内资企业对FDI技术溢出的有效吸收。1.

6、外资鼓励政策各级政府在引进FDI的业绩压力下，纷纷对外资企业给予了“三免两减半”等优惠政策，甚至地方政府在此基础之上追加了降低地价等更为优惠的引资政策。在种种优惠政策条件下、FDI的决策与行为选择在很大程度上会左右FDI技术溢出的效果,这一点可以从FDI的区位选择理论中寻找到某种解释。邓宁(」.H.Dunning,1993)Dunning,JH.MultinationalEnterprisesandtheGlobalEconomy.AddisonWesley,NewYork,1993的国际生产折衷理论认为，三种优势决定了外商直接投资的选择:第一，所有权优势，特别是包括技术知识优

7、势在内的各种垄断优势等，因为来自发达国家的外商投资企业在发展中国家通常拥有较高的各种优势，特别是上游的研发能力和下游的营销渠道与营销能力。第二，内部化优势，当企业通过资产利用的内部化优势取得的收益大于外部市场出售和租用给其他公司的收益时，企业倾向于采用对外直接投资的方式。第三，区位优势，跨国公司选择直接投资目的地时会选择具有“区位优势”的国家和地区。外资企业相对内资企业而言一般拥有更为先进的技术和管理制度，在选择投资目的地时会选择具有“区位优势”的地区，这种区位优势一般表现在人力资本积累，资