小额贷款公司申请设立相关事项办理须知.doc

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1、小额贷款公司申请设立相关事项办理须知一、办理依据1.《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发〔2008〕23号）2.《中华人民共和国公司法》及2013年新公司法修正案3.《关于开展小额贷款公司试点工作的通知》（吉政办函〔2008〕164号）4.《吉林省小额贷款公司试点暂行管理办法》（吉金办字〔2008〕11号）5.《关于统一使用吉林省小额贷款公司行业标识及规范悬挂牌匾的通知》（吉金办字〔2013〕9号）6.《关于加快小额贷款公司发展的意见》（吉金办文〔2013〕78号）7.《吉林省小额贷款公司监督管理暂行办法》（吉金办联字〔2013〕8号）8.《关于开展简化小额贷款公司验资要件工作的通知》

2、（吉金办文〔2013〕439号）9.收费标准及依据：不收费。二、申请设立程序及要件第一步：申请人提出设立小额贷款公司申请。申请设立小额贷款公司的主发起人向地方小额贷款公司主管部门咨询设立公司事宜，包括预先查询公司名称是否重复等。地方主管部门应一次性告知公司设立条件及流程。申请人按规定提交设立申请材料。包括：1.关于设立XX市（县）XX小额贷款有限（股份）公司的请示2.《企业名称预先核准通知书》3.股东和董事、监事及高级管理人员名录4.小额贷款公司股东依法合规经营承诺书5.各股东情况相关材料6.拟任董事、监事及高级管理人员申报材料7.拟设公司主要管理制度第二步：地方主管部门对申请材料进行初审。

3、地方主管部门自收到小额贷款公司完整的设立申请材料起3个工作日内，完成初审工作，并将初审合格的材料，连同“初审意见”一并报送省金融办；不符合受理条件的，在当场或者1个工作日内一次性告知申请人应当补正的全部材料（出具补正材料通知单）。地方主管部门收到合格申请材料后，出具初审意见将申请材料一并报送省金融办。第三步：小额贷款公司审核委员会进行审核。省金融办在收到地方主管部门报送的申请材料和初审意见后，牵头组织小额贷款公司审核委员会完成审核。省金融办及时将审核结果反馈小额贷款公司地方主管部门和主发起人。第四步：省金融办下发开业批复。省金融办接到申请设立小额贷款公司的有效验资证明和地方主管部门出具的对小

4、额贷款公司申请开业审查意见后，下发开业批复。第五步：小额贷款公司领取吉林省小额贷款公司行业标识牌和“小额贷款公司不得吸收公众存款，公众参与非法集资不受法律保护”警示牌。申请设立的小额贷款公司自核准之日起30日内持开业批复文件到当地工商行政管理部门登记，领取企业法人营业执照。小额贷款公司凭组织机构代码证、工商营业执照和税务登记证（正副本）复印件到吉林省小额贷款公司行业协会领取行业标识牌和警示牌。第六步：小额贷款公司按规定报送报表。申请设立的小额贷款公司应自领取营业执照之日起2个月内开办业务，于每月月末向当地主管部门报送当月运行情况报表。申请设立小额贷款公司参考样本关于申请设立XX市（县）XX小

5、额贷款有限（股份）公司的材料（参照样本）（注：公司名称须与当地工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》完全一致，下同）申请人：主发起人签字（按手印）年月日申报材料目录一、关于设立XX市（县）XX小额贷款有限（股份）公司的请示二、《企业名称预先核准通知书》三、股东和董事、监事及高级管理人员名录四、小额贷款公司股东依法合规经营承诺书五、各股东情况相关材料六、拟任董事、监事及高级管理人员申报材料七、拟设公司主要管理制度八、小额贷款公司主管部门出具的初审意见备注：第一、二、三、四、五、六和七项要件由小额贷款公司股东提供，第八项要件由地方小额贷款公司主管部门出具。申报材料一：关于设立XX市（县

6、）XX小额贷款有限（股份）公司的请示吉林省金融工作办公室：按照《吉林省小额贷款公司试点暂行管理办法》、《吉林省小额贷款公司组建审批工作指引》和《关于加快发展小额贷款公司的意见》的要求，XX公司（个人、社会组织）拟作为主发起人，与XX等X人共同出资设立小额贷款公司。拟设立机构名称：XX市（县）XX小额贷款有限（股份）公司住所：XX市（县）XX大街XX号组织形式：有限（股份）公司拟注册资本：XX万元妥否,请予批复。主发起人：联系方式（手机）：联系方式（座机）：其他主要联系人：联系方式（手机）：联系方式（座机）：申请人：单位（公章）所有股东（本人签字、手印）年月日(注：申请人为公司主发起人。主发起

7、人为企业法人的，印盖企业公章。)申报材料二：《公司名称预先核准通知书》(当地工商行政管理部门出具)工商预核名的日期应不早于申请材料递交日之前3个月。申报材料三：股东和董事、监事及高级管理人员名录。XX小额贷款公司股东和董事、监事及高级管理人员名录股东名称身份证号码(企业组织代码证号码)入股金额(万元)股份比例(%)拟任职务是否为其他企业法人企业组织代码证号码本人签字按手印……(股东为企业法人的，印盖企业公章)