全面业务流程梳理情况介绍

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1、内部控制处全面业务流程梳理情况介绍1.熟悉集团公司流程架构2.了解流程梳理的基本知识3.理清流程梳理的工作思路4.明确流程梳理的工作任务培训目的21.相关知识1.1总部及公司流程管理要求1.2集团公司业务流程架构1.3内部控制的基本概念1.4流程梳理的相关知识2.总体安排2.1工作思路2.2原则和目标2.3内容与时间安排2.4工作组织主要内容1.3集团公司业务流程架构：1.2.1内控体系框架回顾1.2.2流程架构的内容1.2.3业务流程分类1.2.4业务流程分级1.3.5业务流程目录和定义1.3.6流程架构使用说明1.4流程梳理的相关知识：1.4.

2、1业务流程的概念1.4.2流程梳理的概念1.4.3流程梳理的意义1.4.4流程梳理的内容1.4.5流程描述的概念1.3内部控制的基本概念：1.3.1内部控制的概念1.3.2控制活动的概念1.3.3控制活动的分类1.3.4内部控制关注要点1.3.5内部控制措施3蒋洁敏总经理在2007年学习研讨会的讲话中指出：业务流程是公司重要的基础工作。流程要再梳理，通过梳理进一步调整完善，解决交叉、重叠、缺失的问题，先解决缺失，再解决交叉和重叠。流程管理的目标是简单、效率、规范，实现“流程统一、控制集中、简洁高效”。越规范，越简捷，越有效率。讲程序，就影响效率；反

3、之，讲效率就超越程序。要解决好效率与程序的问题，方法就是流程管理。蒋总在2009年工作会议上的报告中指出：进一步完善内控和风险管理机制，突出抓好业务流程管理，有效规避经营风险1.1总部业务流程管理要求4蒋总在2008年工作会议上的报告中指出：大力推进管理信息系统建设，制定完善业务流程管理制度和规范，明确部门和企业的管理职责，持续改进和优化，实现流程统一、控制集中、界面清晰、简洁高效的管理要求。蒋总在2009年工作会议上的报告中指出：进一步完善内控和风险管理机制，突出抓好业务流程管理，有效规避经营风险1.1总部业务流程管理要求52008年10月，为动

4、员和组织总部机关和地区公司全面开展业务流程梳理、规范和改进工作，股份公司召开了业务流程管理视频会议，周吉平总裁在讲话中强调：按照流程统一、控制集中、界面清晰、简洁高效的工作目标，遵循风险导向，业务驱动、规范描述、强化执行的原则，突出控制和效率，全面开展业务流程梳理工作，到“十一五”末实现全部业务流程规范的设计和实施。流程管理的关键和核心是强调流程的权威大于部门权力，部门是资源库、信息库，但一项任务、一个项目是通过流程来完成的，这是我们的发展方向和努力目标。1.1总部业务流程管理要求6耿总在公司09年职代会上的报告中指出：改革管理目标：突出控制和效率

5、原则，系统梳理业务流程，全力构建科学管理体系；强化精细管理，深挖内部潜力，全面提升公司管理素质。重点工作：要以“流程统一、控制集中、界面清晰、简洁高效”为目标，全面梳理业务流程，规范生产经营和后勤服务的工作秩序。1.1石化公司业务流程管理要求7几年来，在股份公司的统一部署下，我公司各相关单位和部门科学实施、积极推进业务流程规范化工作。在巩固完善财务报告控制、实现上市业务内控体系持续有效运行的基础上，2008年又完成了公司法律风险防控手册编制工作，实现了法律风险防控流程化，公司内控体系建设进一步向全面风险管理延伸。目前，公司已初步完成18个一级流程、

6、185个末级流程的梳理，其中重要业务流程130个，嵌入财务报告风险379个，完善防控措施615项，关键控制点266个；法律风险防控流程59个，嵌入风险点112个，完善防控措施715项。1.1石化公司业务流程管理要求8控制活动为管理和减少风险而制定的政策制度和程序贯穿整个公司范围、所有层次以及所有职能措施包括审批、授权、复核经营业绩、资产保护和职责分工监督评估内部控制运行有效性定期监控执行情况与独立评估相结合发现内控不足的改进报告控制环境是其他内部控制组成部分的基础认定整个组织的基调，影响着员工的控制意识包括员工胜任能力、组织结构、人力资源政策等因素

7、信息与沟通确保经营和财务信息的准确性、完整性和及时性获取内部和外部的信息有效的内部、外部信息沟通与交流,以促成有效的控制活动风险评估风险评估是对相关风险进行鉴别以及分析，以达成企业目标、形成决定控制活动的基础监控信息和沟通控制活动风险评估控制环境营运财务报告合规性业务单位A业务单位B活动2活动11.2集团公司业务流程架构1.2.1集团内部控制体系框架回顾集团公司内部控制体系框架包括五方面内容：控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督，我们此次全面业务流程梳理是针对控制活动部分进行的。9ARIS平台1.2集团公司业务流程架构1.2.2集团公司业

8、务流程架构的内容业务流程架构是对公司全部业务流程分类和分级的结构化反应，包括流程的分类和分级、通用流程总图、流程目录和流程