上交所董秘考试6(2)

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1、上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题一、判断题1、董事会秘书和证券事务代表应当根据法律、法规、部门规章、《股票上市规则》等有关规定和公司章程，忠实勤勉地履行职责。2、证券交易所相关部门依据《股票上市规则》及《上市公司董事会秘书资格管理办法》负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资格培训、后续培训和资格管理。3、参加董事会秘书资格培训的人员，应基本符合《股票上市规则》规定的董事会秘书或证券事务代表的任职条件。4、董事会秘书资格培训参考人员凭有效身份证明报名参加资格培训。5、上市公司或拟上市公

2、司董事会的推荐函内容只包括被推荐人学历、工作经历。6、董事会秘书资格培训参考人员参加董事会秘书资格考试，证券交易所给予资格证书。7、证券交易所根据董事会秘书资格培训考试范围编制法规汇编，作为资格培训教材；并根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题。8、作为必须履行的义务，参加董事会秘书后续培训的人员是指已通过资格培训的在任上市公司董事会秘书或证券事务代表。9、证券交易所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过资格考试的人员名单及其接受后续培训情况等相关信息。10、上市公司年度报告法定披

3、露期限届满或董事会秘书离任前，董事会秘书应向证券交易所提交年度履职报告或离任履职报告，说明自前次年度申报或任职至今的工作情况。11、证券交易所以上市公司信息披露和规范运作的正确性为重点，对董事会秘书的年度履职情况或离任履职情况进行考核。二、单项选择题1、参考人员参加董事会秘书资格培训的时间不得少于（）课时。A、24课时B、36课时C、48课时D、30课时2、参考人员应严格遵守考试纪律。被证券交易所认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，且（）内不得参加资格考试。A、一年

4、B、二年C、三年D、五年3、参考人员被证券交易所认定存在代考行为的，代考者及被代考者将被取消当次考试成绩，且（）不得参加该类资格考试。A、永久B、一年内C、二年内D、三年内内4、在任上市公司董事会秘书和证券事务代表应（）由证券交易所举办的董事会秘书后续培训。八、任职期间内参加一次B、每年参加一次C、每两年参加一次D、每两年至少参加一次5、年度考核不合格的上市公司董事会秘书，以及被证券交易所通报批评的董事会秘书或证券事务代表应参加证券交易所举办的（）董事会秘书后续培训。A、年内组织的B、最近一期的C、二年

5、内组织的D、专题内容的6、证券交易所网站公布被注销《董事会秘书资格证书》人员的名单后，被注销人员（）不得参加董事会秘书资格考试。内内内年久年年一永二三Z、、、ABcD）起施行。上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法自（二00九年七月一日二00八年十二月一日二00九年一月一日二00九年四月一日多项选择题1、参考人员拟被聘为上市公司董事会秘书或证券事务代表的，证券交易所依据（）综合评定，颁发《董事会秘书资格证书》。八、资格考试成绩；B、公司董事会推荐函；C、资格培训出勤率；D、上市公司诚信档案记录；2

6、、董事会秘书资格考试的基本范围包括：A、《公司法》、《证券法》等相关法律法规；C、中国证监会相关部门规章和规范性文件；D、证券交易所相关业务规则和其他规定；D、证券登记结算业务及投资者关系管理有关的业务规则和其他规定；E、证券交易所要求的其他法律、法规、部门规章、规范性文件；3、证券交易所每年根据具体情况，通过（）等各种形式举办董事会秘书后续培训。A、网上自学；B、集中面授；C、座谈讨论；D、专题讲座；4、董秘后续培训的主要内容包括：（）八、中国证监会、财政部等部门和证券交易所颁布的有关业务规则和相关规

7、定；B、监管案例与实证分析；C、上市公司财务、会计、审计等相关制度专题D、证券交易所要求的其他相关法律法规和相关专题的培训5、上市公司董事会秘书或证券事务代表具有下列情形之一的，证券交易所将注销其《董事会秘书资格证书》：A、不符合《上市规则》规定的任职条件；B、连续三年被证券交易所考核不合格的；C、最近二年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；D、连续两年未参加证券交易所董事会秘书后续培训的；E、证券交易所认定的其他情形；方案是计划中内容最为复杂的-•种。由于一些具有某种职能的具体工作比较复杂，不

8、作全妞部署不足以说明问题，因而公文内容构成势必要繁琐一些，一般有指导思想、主要目标、工作重点、实施步骤、政策措施、具体要求等项目。方案的内容多是上级对下级或涉及面比较大的工作，一般都用带"文件头”形式下发，所以不用落款，只有标题、成文时间和正文三部分内容。1、标题方案的标题有两种写法：一个是"三要素”写法，即由发文机关、计划内容和文种三部分组成，如《北华大学五年发展规划总体方案》；一个是“两要素”写法，即省略发文机关，但这个发文机关必须在领