【谋学网】西安交通大学18年9月课程考试《证券投资学》作业考核试题

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1、【奥鹏】［西安交通大学］西安交通大学18年9月课程考试《证券投资学》作业考核试题试卷总分:100得分:100第1题，关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（）A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C、凭B股资金账户到证券经营机构幵立B股股票账户D、境A居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让第2题，MACD指标出现顶背离时应（）..A、买入B、卖出C、观望D、无参考价值笫3题，有关委托方式，说法不正确的是（）八、可分为柜台委托和非柜台委托B、柜台委

2、托巾委托人亲自或巾芄代理人到证券营业部交易柜台C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D、口头委托是较为普遍的委托方式第4题，证券组合管理的具体内容包括（）..A、计划、选择、执行、监督B、计划、分析、选择、监督、评价C、计划、分析、选择时机、修正、评价D、计划、选择时机、选择证券、监督第5题,我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）八、会员制B、公司制C、契约制D、合同制第6题，在马柯威茨均值方差模型屮，由四种证券构建的证券组合的可行域是（）..A、均值标准差平面上的有限区域B、均值标准差平面上的无限区域C、可能是

3、均值标准差平面上的有限区域，也可能是均位标准差平面上的无限区域D、均值标准差平而上的一条弯曲的曲线第7题，一张债券的票而价值为100元，票而利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本仉息，目前市场上的必要收益率是8%,按复利计算，这张债券的价格是多少？（A、100元B、93、18元C、107、14元D、102、09元第8题，下列哪项不是债券基本价值评佔的假设条件：.A、各种债券的名义支付金额都是确定的B、各种债券的实际支付金额都是确定的C、市场利率是可以精确地预测出来D、通货膨胀的幅度可以精确的预测出来第9题，证券交易的

4、特征主要表现为（）A、流动性、安全性和收益性B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性D、收益性、安全性和风险性第10题,下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）A、证券营业部自办资金存取B、证券公oj自办存取C、委托银行代理资金存収D、银证联网转账存取为明细核算单位。（）第11题，上海证券交易所资金的清算和交收以八、会员公司在该所取得的交易席位B＞会员公司的账户C、会员公司的客户D、证券公司的保证金账户第12题，从哪一年开始，我国先后在61个大屮城市开放了国库券市场（）A、1986B、1987C、1988D、

5、1989第13题,集合竞价确定成交价的原则是（）A、价格优先原则B、吋间优先原则C、价格优先和时间优先原则D、最大成交量原则第14题,可转换债券是指在一定时期闪可以兑换成的债券（）八、基金B、优先股C、任意证券D、普通股第15题，因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（〉A、交易性过户B、非交易性过户C、账户挂失转户I）、都不属于第16题，下列不属于内慕信息的是（）八、发行人经营政策或经营范围发生重大变化B、发行人发生重大债务C、持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D、发行人的董事长、1/3

6、以上的董事或经理发生变动第17题,上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（）A、双向过户B、T+0交收C、T+1交收D、单向过户第18题，在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是（）A、MACDB、BIASC、RSID、PSY第19题，早戾之星通常出现在（）..A、上升趋势中B、下降趋势屮C、横盘整理屮D、顶部第20题,下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是（）A、MAB、MACDC、WR%D、KDJ第21题，传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（）..A、证券组合的期望收益率

7、B、证券组合的风险C、证券组合的投资0标D、证券组合的分散化程度笫22题，下列关于证券经纪商的说法错误的是（）八、以代理人的身份从事证券交易B、收入来源为收取的佣金C、不承担交易中的价格风险D、收入来源为买卖价差第23题，一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是（）A、股价变化颂先于赢利变化B、股价变化滞后于赢利变化C、股价变化同步于赢利变化D、股价变化与蠃利变化无直接关系第24题，关于证券A营业务，说法正确的是（）A、买卖对象为上市证券B、主要收入为佣金收入C、只有综合类证券公司有自营资格D、证券专营机构进行自营业

8、务应符合一定条件第25题，在交易口的次口上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当曰下午之前将资金补入资金交收账户。（）A、14点B、15点C、16点D、17点第26题，证券清算我交割、交收两个过程统称为（）A、收付B、登记C、结算D、过户第27题,波浪理论的最核心的内容是以_为基础的