总量控制下流域初始排污权分配的竞争性混合决策方法

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1、总量控制下流域初始排污权分配的竞争性混合决策方法摘要：中国排污权交易市场尚不完善，若初始排污权的分配结果与现有排污量差异过大，排污方不能及时调整生产方式或结构与之相适应，同时又无法顺利在市场上购买到所必须的排污权量，排污方的经济社会发展将会受到阻碍。基于此，提出了总量控制下流域初始排污权的竞争性混合分配方式：一部分排污权按照现状排污比例进行分配，另一部分排污权实行竞争性分配。重点研究了排污权的竞争性分配决策：提出了由排污管理者制定柔性决策参数，排污方在柔性参数约束下进行自主竞争的初始排污权配置机制；建立了总量控制下初始排污权分配

2、的竞争性决策模型，模拟排污方在排污管理者的总体控制下以“自身排污配比最大化”为目标通过交互评价的方式参与初始排污权的分配过程。柔性决策参数的构建反映了排污权管理者对初始排污权分配的公平性、高效性原则的整体把握；排污方在柔性权重下以“自评”和“它评”为主要形式进行交叉评价，体现了排污方在排污权分配中的“发言权”和“参与权”；排污权管理者对排污方交叉评价结果的集结，实质上是对排污方之间的“利益”进行协调。在初始排污权的竞争性混合分配方式中，竞争性分配的排污权比例取决于流域内排污方的经济社会发展对排污量变化的“敏感度”，排污方经济社会

3、发展对排污量变化的“敏感度”越高，竞争性分配的比例的取值宜越小，反之越大。同时，可根据排污交易市场的建设进度，逐步提高竞争性分配排污权的比例，分阶段实现流域排污权的动态分配，最终达到对排污权进行高效、公平分配的目标。以北江流域为例进行了分析，给出了排污权分配总量中竞争性分配比例取不同值时，北江流域6个城市排污权分配的动态结果。关键词：初始排污权分配；竞争性决策；总量控制分类号X323；C935文献标识码A文章编号1002-2104(2014)05-0088-052011年，中央一号文件提出实行最严格的水资源管理制度，明确指出要加

4、强水功能区限制纳污红线管理，严格控制入河湖排污总量。排污总量控制下，如何实现各流域内初始排污权的科学配置，是当前水资源管理理论和实践面临的一个重要课题。目前，国外在排污权管理领域的研究成果多集中在排污权交易理论方面［1-4］，流域初始排污权分配的研究较少［5］且多从非定量的角度展开。国内对流域初始排污权分配的研究多采用多指标决策法［6-8］和多目标规划模型法［9-14］，这两种方法存在两点不足：首先，初始排污权分配涉及的因素很多，如排污方的水资源禀赋，排污绩效、经济规模、人口结构与总量，用水习惯等，多目标规划模型难以综合考虑多样

5、化的分配因素，否则模型的变量可能过多且约束式复杂；其次，多指标决策模型可以全面地综合反映多样化的影响因素，但要求排污权管理者客观、精确地给出各因素的权重，理论上可行，实践中却存在困难。此外，排污权分配决策建模过程中，尚需更充分地体现排污方的个体合理要求，避免排污方因分配不公而对分配方案产生抵触情绪进而致使总量控制难以顺利实施。1总量控制下初始排污权分配的交互评价竞争机制构公平、高效是排污权分配公认的两大原则：在排污权分配决策中遵循公平原则，即要充分体现社会要素（如人口）和自然要素（如土地面积、水资源禀赋）在排污权分配中的平等性；

6、在排污权分配决策中坚持高效原则，即排污权分配决策要兼顾经济绩效。除了公平性和高效性原则以外，由于现阶段我国排污权分配交易市场尚不完善，若初始排污权的再分配结果与现有排污量差异过大，排污方短期内不能及时调整生活、生产方式或结构与之相适应，同时又无法顺利在市场购买到所必须的排污权量，排污方的经济社会发展将会受到阻碍，因此，尊重现状是流域初始排污权分配须坚持的第三大原则。在排污权分配决策中尊重现状，即要以现状排污比例作为排污权分配决策的基本参照和出发点。总量控制下，排污权分配的工作客体（可用于分配的排污权总量）等于流域可容纳的排污总量

7、，减去保障生活、生产运转的基本排污量以及政府预留排污量。基于排污权分配的三大原则，以及在排污权分配过程中增强排污方参与性与能动性的需要，可将流域排污权工作客体划分为两部分：一部分按照现状排污比例进行分配，此部分所占比例越大，排污权分配比例与现状排污比例越接近；另一部分采用竞争机制进行分配，该部分在公平、高效原则的基础上，尽可能体现排污方个体的合理要求。本文采用交互评价竞争机制来对第二部分排污权工作客体进行分配，对应的决策流程为：首先，排污权管理者建立初始排污权分配的决策指标体系（主要包括公平性指标和高效性指标），并通过咨询水资源

8、管理专家确定指标的柔性权重（由于排污权分配影响因素的复杂性，精确的指标权重是难以科学确定的，柔性权重更能反映客观实际）。其次，排污权管理者将指标体系和柔性权重向排污方公开，排污方依据指标体系和自身指标值，在柔性约束下选择最能突显自身优势的权重对自身和其它排污方进