法令遵循制度手册之建置与作业执行

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1、法令遵循制度手冊之建置與作業執行蘇志誠101.06.15蘇志誠RickSu現任華銀保險代理人(股)公司總經理中華民國保險代理人商業同業公會副理事長資格實踐大學、政治大學、朝陽大學、樹德科大風保系專題講座大陸閩江學院海峽學院客座教授大陸國家合格執業中醫師主要經歷遠銀人身暨財產保險代理人(股)公司總經理遠東商業銀行總行經理、花旗銀行消費金融事業群企劃處產品經理、華僑銀行稽核處專員、消費金融部襄理主要學歷企管碩士/美國賓州費城Temple大學企管學士/臺北東吳大學中醫學士/中國福建省福州市福建中醫藥大學中華民國考試院中醫師檢定考及格第三十九條之一代理人公司應擬具法令遵循手冊，並

2、置法令遵循人員，負責法令遵循制度之規劃、管理及執行，並定期向董事會與監察人報告。有限公司制者，應定期向全體股東報告。前項法令遵循手冊，其內容至少應包括：一、各項業務應採行之法令遵循程序。二、各項業務應遵循之法令規章。三、違反法令規章之處理程序。法令遵循人員不得兼任內部稽核人員。法令遵循人員之委任、解任或調職，應以主管機關指定之方式申報，且建檔留存確認文件及紀錄。第四十條之一經紀人公司應擬具法令遵循手冊，並置法令遵循人員，負責法令遵循制度之規劃、管理及執行，並定期向董事會與監察人報告。有限公司制者，應定期向全體股東報告。前項法令遵循手冊，其內容至少應包括：一、各項業務應採行

3、之法令遵循程序。二、各項業務應遵循之法令規章。三、違反法令規章之處理程序。法令遵循人員不得兼任內部稽核人員。法令遵循人員之委任、解任或調職，應以主管機關指定之方式申報，且建檔留存確認文件及紀錄。大綱制度與手冊之建置與修訂辦法自評檢核表聲明書檢核作業之執行與流程董監事會/股東會法令遵循人員受檢人員法令遵循制度–保險輔助人法源–保險法第165條3項適用：保險代理人公司、經紀人公司保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第2條、第9條第4款、第28條適用：保險代理人公司、經紀人公司營業收入達3億元/101年底前辦理適用：保險代理人公司、經紀人公司營業收

4、入達1億元/102年底前辦理保險經紀人、代理人管理規則(100.12.19修訂)適用：保險代理人公司、經紀人公司/施行日期101.07.01法令遵循手冊「法遵」建置篇-法令遵循辦法(含法令遵循程序與規章)法令遵循自評檢核表法令遵循法遵聲明書法令遵循辦法依據主管單位與人員、各單位職掌、負責事項法令遵循範圍保險法令、管理規章等其他與保險業務相關之法令規章與公司經營業務相關之法令規章保險業界之道德規範公司內部管理與作業規章教育訓練法令遵循自評檢核表與檢核程序法遵聲明書○○保險代理人法令遵循制度實施辦法第1條依據保險代理人管理規則第39條之1至第39條之3條辦理。第2條本辦法由本

5、公司法令遵循人員負責統籌規劃、管理，令遵循相關事務並應定期向董事會及監察人報告。第3條本公司法令遵循人員應辦理下列事項：一、維持清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統。二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法令規定。三、對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。前項工作資料應至少保存五年。稽核人員辦理各單位內部稽核時，將本制度實施情形列入查核事項。第4條本辦法之法令遵循範圍如下：一、保險法、保險主管機關所制定之管理規則及行政命令。二、其他與保險業務相關之法令規章。三、與公司經營業務相關之法令規章。四、保險業之自律規範。第5條本公司於業務執行時對法

6、規之規範與解釋有疑義時，應由法令遵循人員提供明確之諮詢及解釋，必要時應留存書面紀錄備查。第6條本公司辦理法令遵循事項之檢核，應制訂「法令遵循自評檢核表」，其內容應包括各遵循事項之條文說明、遵循程序、自行檢核程序及檢核結果等項目。第7條本公司應依據相關之自評事項工作底稿實施檢核,檢核程序如下：一、受測人數不得低於全公司人數的百分之十，最多十人，最少一人。二、執行人員依照訂定之檢查計劃執行，並根據查核結果填報；若有未符規定之情事，應即改善辦理，無法立即改善事項，應予以紀錄，繼續追蹤複查至改善為止。三、如員工違反法令遵循制度之情節達到公司之懲罰標準時，應將涉案人員交付公司議處。

7、第8條本公司法令遵循人員應定期出具法令遵循聲明書備查。第9條本辦法經董事會通過後實施，其有變更、修正或廢止等事宜亦同。第10條本辦法於民國○○○年○○月○○日訂定。○○保險代理人股份有限公司法令遵循制度執行情形聲明書執行依據：依據○○保險代理人股份有限公司法令遵循制度辦理。聲明內容：○○年度第○次辦理法令遵循事項自行評估作業，經詳實查核，均能確實有效執行，特此聲明。總經理：法令遵循主管：(簽章)中華民國年月日法令遵循之作業與流程「法遵」執行篇–人法令遵循人員受檢人員董監事會/股東會「法遵」循環篇–物法令規章變動自評檢核表含彙總