2004年证券市场四月大事记

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1、2005年证券市场大事记周菊荣2005年1月4日为了“通道制”废除后更好地发挥市场对中介机构的约束力量，中国证监会日前发布了《关于进一步做好〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉实施工作的通知》，对保荐制度的一些具体实施政策进行了相应的修改完善。通知明确规定，一个保荐代表人同时只能推荐一个项目。2005年1月4日深交所与中国结算公司深圳分公司发布《上市公司非流通股股份转让业务办理公告》及《办理须知》。同时，中国结算公司深圳分公司还颁布了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助执法业务工作程序》，为司法机关办理股份冻结、续冻及解冻等提供相关支持。2005年1月4日香港证券交易所发布关于20

2、05年首次公开招股申请的公告，四家内地银行榜上有名，他们分别是中国民生银行、交通银行、中国建设银行和中国银行。2005年1月6日财政部和国家税务总局昨日发出通知，自今年1月1日起，对证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司减征有关营业税。2005年1月8日为方便证券公司集合资产管理计划参与证券市场投资活动，中国证券登记结算有限公司日前发布了《证券公司集合资产管理登记结算业务指南》。2005年1月10日证监会日前下发了《基金管理公司管理和运用固有资金的有关规定》（征求意见稿），拟允许基金公司用固有资金申购本公司旗下的开放式基金。2005年1月10日全国证券期货监管工作会议1月6日至

3、7日在京召开。中国证监会主席尚福林作了题为《认真落实科学发展观，不断推进资本市场改革开放和稳定发展》的工作报告。2005年1月11日瑞银集团与中国国家开发投资公司（国投）及其控股的关联公司签署《股权买卖协议》和《股东协议》，购买其持有的中融基金管理有限公司的49%股权。2005年1月12日为有效指导主办券商做好对拟与退市公司进行股份置换公司的尽职调查，促使进入代办股份转让系统挂牌的公司真实披露信息，切实保护投资者权益，中国证券业协会日前发布了《主办券商尽职调查工作指引（试行）》。2005年1月12日中国证监会昨天向各券商发出《关于证券公司发行短期融资券相关问题的通知》，就证券公司发行短

4、期融资券资格认可的相关问题作出规定。2005年1月13日证监会日前颁布的《对首次公开发行股票询价对象条件和行为的监管要求》中对新股询价制度中询价对象范围、条件和行为作出了明确要求，该文件还规定，询价对象应在中国证券业协会登记，接受协会自律管理。2005年1月14日中国证监会宣布正式实施首次公开招股上市（IPO）询价制度，第一只采取询价制度发行的股票为华电国际。2005年1月17日“上海证券报全国证券投资咨询机构总裁联席会议”的13家成员，日前向全国证券投资咨询机构发出《优质证券咨询倡议书》，倡议“严格自律、规范执业，时刻把投资者利益放在第一位，提供专业、精细的优质咨询服务”。2005年

5、1月18日中国证监会市场监管部主任谢庚17日出席“中国经济形势报告会”时表示，证券市场正处在重要的历史转型期，风险正在得到释放和化解，股权分置问题的解决将尽快付诸实施。2005年1月18日经中国人民银行批准，中央国债登记结算有限责任公司17日发布了《证券公司短期融资券发行结算操作细则》，这意味着证券公司发行短期融资券进入实质性操作阶段。102005年1月18日深圳证券交易所日前发布《关于通过上市公司股东大会网络投票系统就累积投票议案进行投票有关问题的通知》，规定上市公司在股东大会选举董事、由股东代表出任的监事的过程中，应充分反映社会公众股股东的意见，积极推行累积投票制。2005年1月2

6、1日中国证监会昨天上午召开了保持共产党员先进性教育活动动员大会。证监会党委书记、主席尚福林同志作了动员讲话，中央保持先进性教育活动督导组组长、中央国家机关工委副书记臧献甫同志对证券监管系统开展先进性教育活动提出了要求。2005年1月21日中国证监会日前向各证券公司发出《关于证券公司2004年度会计审计工作有关事项的通知》，要求各证券公司对账外经营事项和客户资产管理业务进行清理规范。2005年1月23日经国务院批准，财政部决定从2005年1月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由现行0.2%调整为0.1%，即对买卖、继承、赠与所书立的A股、B股股权转让书据，由立据双方当事人分别按0

7、.1%的税率缴纳证券（股票）交易印花税。2005年1月24日中国证券业协会日前发出《关于加强会员制证券投资咨询业务自律管理的通知》，要求各证券投资咨询机构会员严格自律、规范执业，不得利用咨询服务与他人。2005年1月24日中国证券业协会日前发出《关于加强会员制证券投资咨询业务自律管理的通知》，要求各证券投资咨询机构会员严格自律、规范执业，不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易，不得因为会员持有股票而提供不客观的投资分析或投资咨询。2