第六章 基金的市场营销-基金宣传推介材料

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1、~2015年证券从业资格考试内部资料2015证券投资基金第六章基金的市场营销知识点：基金宣传推介材料●定义：基金宣传推介材料是指为推介基金向公众发布或公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或其他介质信息。主要包括：公开出版资料、宣传资料、广告和媒体资料●详细描述：1.基金宣传推介材料的概念与范畴：是指为推介基金向公众发布或公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或其他介质信息。主要包括：公开出版资料、宣传资料、广告和媒体资料2.基金宣传推介的审查与备案：内部审查和主管机构备案3.基金宣传推介材料的禁止规定（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（2）预测该基金的证券投资业绩。（3）

2、违规承诺收益或者承担损失。（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金（5）夸大或者片面宣传基金，违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能使投资者认为没有风险的词语。（6）登载单位或者个人的推荐性文字。4.对宣传推介材料中登载基金过往业绩的规定（1）基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效6个月以上但不满 l年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩；~~~~（2）基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开 始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的还应登载当年

3、 上半年度的业绩；~~~~（3）基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。（4）业绩登载期间基金合同中投资目标、范围和投资策略发生改变，应当特别说明。（5）基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间。5.宣传推介材料中的声明与风险提示（1）基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，并使投资者在阅读过程中不易忽略，以提醒投资者注意投资风险。（2）电视、电影、网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少5秒的影像显示。（3）电台广播应当以旁白形式表述上述内容例题：1.基金销售业务流程分为（）和（）两个方面A

4、.前端管理B.资金流C.信息流D.售后管理正确答案：B,C解析：基金销售业务流程分为资金流和信息流两个方面。2.基金销售机构只能开立一个销售归集总账户和一个销售归集分账户。A.正确B.错误正确答案：B解析：基金销售机构可以开立多个销售归集总账户销售归集分账户。3.销售账户要与其他业务账户有效隔离，并通过签署书面监督协议的形式委 托符合条件的商业银行或()进行监督。~~~~A.证券交易所B.基金业协会~~~~C.中国证监会D.中国证券登记结算有限公司正确答案：D解析：销售账户要与其他业务账户有效隔离，并通过签署书面监督协议的形式委托符合条件的商业银行或中国证券登记结算有限公司进

5、行监督。1.下列对于基金宣传推介资料登载基金过往业绩的规定说法中，不正确的是（）。A.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应登载从合同生效之日起计算的业绩B.基金合同生效10年以上的，应当登载最近3个完整会计年度的业绩C.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明D.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩正确答案：B解析：基金宣传推介材料登载基金的过往业绩，应符合以下主要规定：基金合同生 效6个月以上但不满1年的，应登载从合同生效之日起计算的业绩；基金合同 生效1年以上但不满10年的，应当登载自

6、合同生效当年开始所有完整会计年 度的业绩；基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业 绩；业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的 ，应当予以特别说明。2.基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源 、统计方法和比较期间。A.正确B.错误正确答案：A~~~~解析：考核宣传推介材料中登载基金过往业绩的规定。基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间 。~~~~1.基金宣传推介材料模拟基金未来投资业绩，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数。A.正确B.错误正确答

7、案：B解析：基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩。对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟，并注明相应的复合年平均收益率。2.基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩表现，以下说法错误的是（）。A.不必同时登载基金业绩比较基准的表现B.应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据C.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处D.基金业绩表现数据应当经基