最高院关于审理证券市场虚假陈述民事赔偿规定

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1、WORD格式编辑整理【法规标题】最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定 【发布部门】最高人民法院 【发文字号】法释[2003]2号 【批准部门】 【批准日期】 【发布日期】2003.01.09 【实施日期】2003.02.01 【时效性】现行有效 【效力级别】司法解释 【类别】民诉综合规定与解释 【文件代码】44458 中华人民共和国最高人民法院公告（相关资料: 部门规章2篇 司法解释1篇 其他规范性文件2篇 地方法规1篇 案例2篇 裁判文书32篇 相关论文65篇 实务指南）　　《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》已于２

2、００２年１２月２６日由最高人民法院审判委员会第１２６１次会议通过。现予公布，自２００３年２月１日起施行。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　最高人民法院　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00三年一月九日　　　　　　　　　最高人民法院关于审理证券市场因虚　　　　　　　　　假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定　　　　　　　　　　（2002年12月26日最高人民法院　　　　　　审判委员会第1261次会议通过　法释[2003]2号）　　为正确审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件，规范证券市场民事行为，保护投资人合法权益，根据《中华人民共和国民法通

3、则》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国民事诉讼法》等法律、法规的规定，结合证券市场实际情况和审判实践，制定本规定。一、一般规定专业知识分享WORD格式编辑整理　　第一条　本规定所称证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件（以下简称虚假陈述证券民事赔偿案件），是指证券市场投资人以信息披露义务人违反法律规定，进行虚假陈述并致使其遭受损失为由，而向人民法院提起诉讼的民事赔偿案件。（相关资料: 裁判文书17篇 相关论文2篇）　　第二条　本规定所称投资人，是指在证券市场上从事证券认购和交易的自然人、法人或者其他组织。　　本规定所称证券市场，是指发行人向社会公

4、开募集股份的发行市场，通过证券交易所报价系统进行证券交易的市场，证券公司代办股份转让市场以及国家批准设立的其他证券市场。（相关资料: 相关论文2篇 实务指南）　　第三条　因下列交易发生的民事诉讼，不适用本规定：　　（一）在国家批准设立的证券市场以外进行的交易；　　（二）在国家批准设立的证券市场上通过协议转让方式进行的交易。（相关资料: 相关论文1篇）　　第四条　人民法院审理虚假陈述证券民事赔偿案件，应当着重调解，鼓励当事人和解。（相关资料: 相关论文1篇）　　第五条　投资人对虚假陈述行为人提起民事赔偿的诉讼时效期间，适用民法通则第一百三十五条的规定，根据下列不同情况分别起算：　　（

5、一）中国证券监督管理委员会或其派出机构公布对虚假陈述行为人作出处罚决定之日；　　（二）中华人民共和国财政部、其他行政机关以及有权作出行政处罚的机构公布对虚假陈述行为人作出处罚决定之日；　　（三）虚假陈述行为人未受行政处罚，但已被人民法院认定有罪的，作出刑事判决生效之日。　　因同一虚假陈述行为，对不同虚假陈述行为人作出两个以上行政处罚；或者既有行政处罚，又有刑事处罚的，以最先作出的行政处罚决定公告之日或者作出的刑事判决生效之日，为诉讼时效起算之日。（相关资料: 案例1篇 裁判文书5篇 相关论文3篇）专业知识分享WORD格式编辑整理二、受理与管辖　　第六条　投资人以自己受到虚假陈述侵害

6、为由，依据有关机关的行政处罚决定或者人民法院的刑事裁判文书，对虚假陈述行为人提起的民事赔偿诉讼，符合民事诉讼法第一百零八条规定的，人民法院应当受理。　　投资人提起虚假陈述证券民事赔偿诉讼，除提交行政处罚决定或者公告，或者人民法院的刑事裁判文书以外，还须提交以下证据：　　（一）自然人、法人或者其他组织的身份证明文件，不能提供原件的，应当提交经公证证明的复印件；　　（二）进行交易的凭证等投资损失证据材料。（相关资料: 案例1篇 裁判文书6篇 相关论文7篇）　　第七条　虚假陈述证券民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人，包括：　　（一）发起人、控股股东等实际控制人；　　（二）发行人或者

7、上市公司；　　（三）证券承销商；　　（四）证券上市推荐人；　　（五）会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构；　　（六）上述（二）、（三）、（四）项所涉单位中负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员以及（五）项中直接责任；　　（七）其他作出虚假陈述的机构或者自然人。（相关资料: 相关论文6篇）　　第八条　虚假陈述证券民事赔偿案件，由省、直辖市、自治区人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院管辖。（相关资料: 地方法规1篇 实务指南）　　第九条