2010年-2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟试题(7)

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1、·2010年-2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟试题(7)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)公债最初仅仅是政府（　　）的手段。(2)（　　）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。(3)记名股票的特点不包括（　）。(4)发起人应在股款缴足后的（　　）天之内主持召开创立大会。(5)《证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由（　　）产

2、生。(6)下列各项不是证券投资基金与股票、债券的区别是（　）。(7)下列不属于中证规模指数的是（　）。(8)清算价值是公司清算时每一股份所代表的（　　）。····(9)某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于（　　）万股。(10)商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（　）的凭证。(11)证券市场的稳定与否同市场的（　　）密切相关。(12)证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是（　

3、　）。(13)道琼斯指数股份综合平均数的编制对象分别是__________家著名大工商业公司股票，__________家具有代表性的运输业公司股票和__________种具有代表性的公用事业大公司股票。（　　）(14)下面（　　）不是证券市场发展全球性的变化主要表现的几个方面。(15)无涨跌幅限制的大宗交易须在前收盘价的上下（　　）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。(16)下面选项中不是政府债券的特征的是（　　）。(17)证

4、券基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说，（　　）。····(18)存托凭证是指在一国证券市场流通的代表（　　）的可转让凭证。(19)按（　）区分，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。(20)根据新《公司法》的规定，有限责任公司的监事会会议每年至少召开（　）次。(21)政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（　　）分类。(22)套利的理论基础在于经济学中所谓的（　　）。(23)储蓄债券属于（　　）。(24)封闭式基金期满终止，清产核资后的（　　）应按投资者出资比例分配。(25)从广义的角度来

5、看，公债的举债主体是公共部门，从狭义的含义来看公债的举债主体是（　　）。(26)（　　）年被称为“中国资产证券化元年”。····(27)股权类期货是以（　　）为基础资产的期货合约。(28)有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，1O分钟后再恢复交易，目的是（　　）。(29)证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（　）。(30)ETF结合了（　）的运作特点。(31)《证券法》规定，收购要约的期限（　　）。(32)1987年，我国第一家专业性证券公司（　）成立。(33)证券自律性组

6、织包括证券业协会和（　　）。(34)标志着中国正式进入国际债券市场的是（　）。(35)基金被称为共同基金的国家或地区是（　　）。····(36)关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（　　）。(37)允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是（　）。(38)公司申请其股票上市应有（　）记录。(39)证券公司的注册资本应当是（　）。(40)未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非

7、法募集金额1％一5％的罚款。(41)目前，上市证券的集中交易主要采用（　　）。(42)新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（　）报送有关文件。(43)收益和风险的基本关系是（　　）。····(44)有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（　　）。(45)证券投资基金是指通过公开发售（　　）募集资金。(46)收购人可以把证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过（　）的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高

8、资产质量。(47)证券业协会性质上是一种（　　）。(48)股票及其他有价证券的观念理论价格是根据（　　）而来的。(49)基金资产净值是指基金资产总值减去（　　）后的价值。(50)附有可转换条款的债券是指（　）的债券。(51)大唐证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为（　　）。(52)证券市场中介机构是指（　　）。····(53)证券公司的主要业务有（　　）。(54)NASDAQ综合指