收入不平等对技术创新的影响——基于发展中国家的视角

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1、·独创性声明本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得山东理工大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。研究生签名：时间：年月日关于论文使用授权的说明本人完全了解山东理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅；学校可以用不同方

2、式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后应遵守此协议)研究生签名：时间：年月日导师签名：时间：年月日····万方数据····山东理工大学硕士学位论文摘要摘要1955年，美国经济学家库茨涅茨提出了收入分配与经济发展的倒“U”型理论，吸引了众多经济学家对这一问题进行广泛研究。总的来说，研究收入不平等与长期经济增长间关系的文献非常多，但却很少有人注意到收入不平等与创新之间的关系。Romer（1990）在《内生技术变迁

3、》的研究中指出新技术的产生是由新技术的市场供给和市场需求共同决定的。因此，考察收入不平等对自主创新能力的影响就有两种可行的思路；一方面，从供给角度看，收入不平等可以通过影响资本积累进而影响创新者对创新要素的投入；另一方面，从需求角度看，收入不平等通过需求规模和消费结构对新技术的有效需求产生影响。本文在对相关文献进行回顾和梳理的基础上，分别从供给（资本积累机制）和需求（有效需求机制）两个角度分析收入不平等对自主创新的影响路径，并利用发展中国家的数据对收入不平等与自主创新关系进行了实证检验，研究发现：

4、收入不平等可以通过有效需求促进发展中国家的技术创新，同时通过影响物质资本积累、人力资本积累阻碍发展中国家的技术创新；收入不平等对自主创新的短期和长期影响效应不同，在短期内收入不平等主要通过影响有效需求和研发物质资本积累来影响技术创新，而从长期来看，收入不平等则主要通过影响人力资本积累来阻碍发展中国家的技术创新。进一步，本文运用中国1985—2009地区层面的面板数据就收入不平等与中国技术创新问题进行内生门限检验，尝试寻求有利于中国技术创新能力提升的最优收入差距区间，研究发现：收入不平等与中国自主创

5、新呈倒“U”形关系。收入不平等可以通过扩大创新产品的需求规模促进国家或地区的技术创新，同时又可以通过抑制消费结构升级和人力资本积累最终阻碍国家或地区技术创新能力的提升；收入不平等的影响效应还存在显著的区域差异性，东部地区和中部地区的影响均显著为正，而在西部地区，收入不平等对技术创新的影响为负，但并不显著；当前，我国大部分地区的城乡收入比均处于倒“U”形曲线的上升阶段，对这些地区而言，适当的收入差距促进了其自主创新能力的提升。最后，本文针对中国技术创新以及收入分配的现状提出了几点政策建议。关键词：收

6、入不平等；技术创新；需求规模；人力资本I····万方数据····山东理工大学硕士学位论文AbstractAbstractIn1955,theAmericaneconomistKuznetsputforwardtheinvertedUtheoryof incomedistributionandeconomicdevelopment,whichattractedalargenumberof economiststoconductextensiveresearchonthisissue.Ingenera

7、l,therearemany researchesfocusontherelationshipbetweentheincomegapandthelong-termeconomic growth,butfewpeoplenoticedtherelationshipbetweentheincomegapandinnovation. Romer(1990)pointedoutinthestudyof“endogenoustechnologicalchange”thatthe generationofne

8、wtechnologyisjointlydeterminedbymarketsupplyanddemandfornew technologies.Therefore,therearetwofeasibleapproachesinthestudyofeffectsofincome inequalityonthecapabilityofindependentinnovation;ontheonehand,fromthesupply pointofview,theincomegapcan