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1、以行动与结构互动为基础的社会资本研究——评林南社会资本理论的方法原则和理论视野刘少杰 原文出处：《国外社会科学》2004年第2期本文作者:男,1953年生,博士,中国人民大学社会学理论与方法研究中心教授,吉林大学社会学系教授,130012提 要 美国著名华裔社会学家林南从理性选择行为出发,在个体行动和社会结构的互动基础上,把社会资本界定为个体为了从嵌入性资源获取回报而在社会网络中进行的投资,揭示了社会资本在微观、中观和宏观层面上的展开形式、矛盾运动和变化机制,提出了丰富的理论假设与理论命题,开拓了广阔的理论视野,不仅吸收了阶级资本、人力资
2、本和文化资本等资本理论的成果,而且克服了关系论、功能论和集体论等方法论的局限,使社会资本研究进入了新的理论境界,对于在中国开展社会资本研究具有十分重要的借鉴意义。关键词 林南 社会资本 理性选择 个体行动 社会结构 20多年来,社会资本研究取得了迅速进展,不仅进行了大量的经验研究,提出了丰富的理论观点,而且形成了不同的理论流派,社会资本研究由此而呈现出朝气蓬勃的局面。林南(LinNan)在社会资本研究中独树一帜,他从个体理性选择行为出发,在行动与结构的互动关系中,建立了强调差异、变化和建构,把社会资本放到微观、中观和宏观社会结构中进行
3、系统论述的具有鲜明特点的社会资本理论。一、阶级资本、人力资本和社会资本 林南认为,研究社会资本是为人类科学地认识自身作出的努力,不同时代和从不同立场对资本问题开展的研究是人类对社会资本认识的不同环节,后来的研究只有在重视前人研究的基础上,累计性地提出问题和回答问题才能推进学术前进,并且坚持学术研究的严肃性和连续性。从这种建立科学知识的原则出发,林南认真考察了西方学术界对资本研究的发展历程。 在林南看来,要想建立一个清晰而科学的社会资本概念,必须首先明确资本概念的确切含义。林南十分重视马克思对资本问题的研究,在对马克思的资本理
4、论深入分析的基础上,林南指出马克思的资本概念包含5点重要内涵:(1)资本同商品生产与交换联系密切;(2)资本不仅仅是商品或价值,它还包括投资过程;(3)作为投资过程的一个结果,任何形式的资本都是增加的价值,是剩余价值或利润;(4)从本质涵义上看,资本是一个社会的观念;(5)资本是资本家从商品生产与流通中获取的,体现了资本家对劳动者的剥削。（注1） 马克思的资本概念对林南的影响主要表现在两个方面:其一,资本是存在于社会关系中的资源;其二,资本是可以带来回报的投资过程。正是接受了马克思的影响,林南把资本定义为“资本是为了获取回报而
5、在市场中的资源投资”。（注2）可以说,对资本的这种界定是林南形成独具特点的社会资本理论的基础之一。但是,林南对马克思的资本概念不是全盘肯定的,他认为马克思的资本概念是“阶级资本”(classcapital),而他在界定自己的资本概念时却剔除了资本的阶级属性,这说明林南不赞成从阶级关系的视角讨论资本问题。 林南主张从个体的目的行动出发研究社会资本,这首先表现在他对“人力资本”(humancapital)理论的讨论中。关于人力资本的深入研究和系统阐述是由舒尔茨(TheodoreW.Schultz)和贝克(GaryS.Becker)
6、等经济学家作出的。人力资本理论重点论述的是劳动者如何通过接受教育和技术训练而掌握知识与技能,进而具备获取更多利益回报的能力,并且利用获取的回报或利润而改变自己的社会地位。林南认为,人力资本理论是对马克思的阶级资本理论的超越,是一种“新资本理论”(neo-capitaltheory)。（注3） 林南概括了人力资本理论同马克思阶级资本理论的主要区别:（注4）首先,马克思的阶级资本理论以商品的生产与交换为核心,而人力资本理论则以劳动者提升自己的知识、能力和社会地位为核心。进一步的结论是,马克思的资本理论是关于“物质资本”(physi
7、calcapital)的理论,而人力资本理论则认为资本是植根于劳动者自身的,因此它是一种人力资本(humancapital)。更进一步的推论是,马克思的资本理论关注的是物,表现为资本作为物力资源的客观性;而人力资本理论关注的则是人,表现为资本附着于人身上,作为人的生存能力与发展能力的主观性。 其次,在马克思那里,劳动者仅仅是被剥削、被压迫的对象;而在人力资本理论中,劳动者是投资者,他们可以借助自己的知识与技术获取增值回报。因此,劳动者不再仅仅处于被剥削、被压迫的地位,具有了同资本家一样的获取回报的能力和期望。他们在商品生产和流
8、通中不再是单纯对立的关系,可以为了对投资回报的共同追求而消解马克思所言的阶级对立关系。所以,在人力资本的论述中,资产阶级同劳动者之间的对立被淡化了。 再次,在马克思那里,劳动者不仅
