我国汽车行业技术创新合作机制分析

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1、独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的分析工作及取得的分析成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的分析成果。对本文的分析做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采

2、用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在年解密后适用本授权书。 本论文属于不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日华中科技大学硕士学位论文1导论1.1论题的背景及意义经济全球化改变了汽车厂商的竞争格局，汽车的分析和开发制造被分散在世界各地，汽车的开发周期和更新周期日益紧缩；技术集成越来越成为汽车行业中的一种新的创新形式，在这种形式下最终市场的竞争结果实际体现出了汽车品牌持有国及其整个行业的综合竞争实力，汽车行业的国际竞争地位体现为其产品在国际市场的占有份额，汽车整机与零部件制造在国际

3、分工价值链上的总体分布状况和对未来市场和技术路径的控制能力。在这种情况下汽车行业的综合技术创新能力就决定了其民族经济在国际价值链中的分工状态，决定了企业的垄断势力与控制未来市场的能力。本文将分析汽车行业的技术创新问题，这同样对其他重点行业具有同样的意义。汽车行业的整体技术创新能力的提升不仅取决于企业间竞争，也取决于企业的合作，因为行业技术创新能力主要体现在对行业共性技术的开发与创新能力上，后续的商业化应用都是围绕共性技术进行的。共性技术是将基础科学推向市场应用的第一步成果，它们是核心产品与工艺。共性技术分析具有高技术风险、商业化周期长、规模经济或范围经济

4、明显，单个公司开发会面临投资不足等特点，具有公共产品特征。这使得这一阶段的R＆D往往由多家公司和科研院所共同进行。因此，行业创新能力的提升涉及不同技术种类、不同利益主体以及不同价值链环节，只有它们相互合作、协调渗透才能完成行业层面技术创新能力的提升。只有利益各方都能步调一致、默契配合地有效合作，行业的自主创新能力才能得到提升。这就使得完成创新所涉及各方的利益协调和技术兼容状态成为了它们实现有效合作的关键。但是，由于创新的引入对各利益主体产生的效益和费用不同，而利益协调十分困难；又由于技术产品的不确定性特别明显，无法准确预测未来的收益和风险，补偿协议的达成

5、十分困难；同时，因为知识“溢出”，R＆D常常投入不足。在这样的条件下，每个利益主体从自身利益出发，合作难以达成，出现“囚徒困境”的局面，整1华中科技大学硕士学位论文体无法实现最优。这导致了整体技术创新的不足，依据市场的无形之手无法实现创新的完成。一方面，新技术的商业化进程常常因为个别部门市场利益不均衡而不同意引入，从而耽搁了新技术的引入，造成整个行业的发展滞后；另一方面，不同部门也不愿意为专门资产进行投资，即使这对大家都有利。在我国，汽车行业目前也面临严重的整体技术创新不足的问题，汽车工业自主技术创新能力长期得不到提升。在我国，技术分析和开发、技术的生产

6、和技术产品的应用和运营是分别属于不同利益主体，新技术的引入和应用往往又具有一定成本和风险，利益和成本在各环节上又不可能等同，这必然会造成某些部门从局部利益出发，抵制和拖延技术的引用和推广，最终在整体上造成国家利益受损。因此，分析不同利益主体合作机制就成为提升汽车行业自主创新能力的关键问题之一。1.1相关文献综述对技术系统创新的分析，首先是由弗兰克尔（Frankel1955）进行的，他就英国纺织行业、钢铁行业19世纪到20世纪之交技术创新和扩散缓慢的原因进行了分析。1914年，美国纺织机中31%属于自动纺织机，1919年，这一数字达到51%，到1939年，

7、美国纺织机中已有95%属于自动纺织机。但是1939年，英国只有5%的纺织机是自动的。造成这种技术被延误的原因就是因为自动纺织机的引入涉及重新设计纺织厂、改造加工初纱的设备、改变配料等不同工艺环节，而这些环节在英国是由不同企业控制的，英国缺乏一体化的工业组织。每个利益主体从自身利益出发最终导致这项关键技术被长期延误，极大削弱了英国纺织业的竞争力。金德尔泊格（Kindleberger1964）进一步提出，前西德和日本之所以会超过英国，是因为“英国产业内的组织是通过一个个独立的企业，各自为政，单打独斗。这样做会阻碍技术改进，因为这种改进带来的利润有些会流到企业

8、之外。马尔科斯（Marx1976）也指出GM（通用）早期能够在以柴油发电的机车行