维修单位SMS补充合格审定检查单（案例分析）.doc

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1、维修单位SMS补充合格审定检查单（案例分析）审查编号：公司名称公司类型□规模较大的独立维修单位□规模较小的独立维修单位（参考CCAR145.17规模较小的维修单位）□航空运营人的维修单位注意：此工作单适用于上述三种维修单位，对上述三种维修单位的SMS文件审查须按照工作单逐项检查，其中：灰色条目代表涉及到后二者的特殊检查要求，规模较小的独立维修单位的检查要求前标注*，航空运营人的维修单位的检查要求前标注**。步骤案例演示要素检查提示1主讲自我介绍、对案例的介绍及在整个案例演示过程中的描述是否清楚、完整。2SMS体系简介包括组织

2、机构、人员、各部门职责、体系如何运转等内容。3案例所涉及人员演示过程中，涉及部门或相关人员：a)是否展示了自身工作职责；b)是否参与了演示、并在演示中行使了相关职责。4手册、程序演示过程中，在每个工作环节或节点，是否准确地展示了相关手册程序的内容，并如实按手册程序的规定开展工作，同时复查手册程序。5工作流程整个工作流程是否全面和顺畅。6案例事件的获取是否清晰地展示了不安全事件或信息的获取渠道。7案例事件的处理是否依照展示出的手册程序，对获取的事件或信息进行处置、并在组织机构内部进行流转。8案例事件的分析是否对获取的事件或信息

3、进行分析、并依照展示出的手册程序根据分析的结果视情启动风险管理，同时复查手册程序中关于分析的内容。9M2017-3(2011/07/11)3风险管理工作的启动a)如何依据分析结果来启动风险管理工作（如：集合风险管理人员召开风险管理会）；b)是否符合手册程序中有关风险管理的启动条件。10系统和工作分析是否根据案例事件开展了系统和工作分析、分析该事件的所涉及的系统环境或生产运行过程。11危险源辨识a)是否使用手册程序中规定的方法进行危险辨识；b)是否根据系统和工作分析的结果查找危险数据库、判别是已有危险源还是新危险源；c)危险源

4、辨识是否准确；d）是否阐述危险源所导致的后果。12风险分析是否使用手册程序中规定的方法进行风险分析（若使用矩阵图法，需分析风险的可能性和严重性）。13风险评价a)是否使用手册程序中规定的方法进行风险评价；b)是否阐述了风险可接受权限；c)是否演示了对不同级别的风险采取了相应的处理流程。14风险控制措施的制定是否按照手册程序中的要求制定、审批风险控制措施。15风险控制措施的落实是否使用手册程序中的要求实施风险控制措施并复核措施的执行情况。16纠正和预防措施的制定与落实除制定风险控制措施之外，是否制定并实施了纠正和预防措施。17

5、持续监控a)是否通过对持续监控信息的收集、分析，来最终验证风险控制措施、纠正与预防措施的有效性；b)是否得出风险已降低至可接受范围内的结论，若未得出此结论，须重复步骤11至19。18记录保存保存安全保证的各项表单及工作记录。19危险源信息库的管理是否按手册程序的要求更新了危险源信息库。M2017-3(2011/07/11)320记录保存保存风险管理的各项表单及工作记录。审查结论审查人员签字审查日期M2017-3(2011/07/11)3