信托法基本原则新论

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1、信托法基本原则新论一、法的基本原则与特别法的基本原则（一）法的基本原则简析法的基本原则，是指立法、司法和守法者在从事法律活动时必须遵行的行为准则。与法律规则不同，基本原则“不预先设定任何确定的，具体的事实状态，没有规定具体的权利与义务，更没有规定确定的法律后果。”［1］其“具有意义及强度的面相。”［2］所以，基本原则具有“在从事法律规范时指示方向的标准，依凭其固有的信服力，其可以使法律性的决定正当化”［3］的作用。法的基本原则不同于具体原则。虽然二者同样具有根本规则的属性，但作为基本原则的根本规则属性有两层来源：首先，来自于它内容的根本性，其次，来自于它效力的贯穿始终性。［4］因此，基本原则

2、具有两个最基本的特征，即内容的根本性和效力的贯穿始终性。其中，内容的根本性是基本原则，是该部法律中具有一般意义和核心作用的规则，表明了该法的基本精神或价值取向。效力的贯穿始终性，就是基本原则作用、指导或影响该法的各个领域、环节、方面和过程，而不是某个领域或局部环节。在上述两个特征中，效力的贯穿始终性是区别基本原则和具体原则的重要指标。若某一原则仅对某一领域起作用，那是具体原则而非基本原则（二）特别法基本原则的基本要求特别法是相对于一般法而言的。一般法是针对一般人或一般事项，在全国适用的法；特别法是针对特定的人群或特定的事项，在特定区域有效的法。虽然一般法和特别法的区别并非绝对，但其区分仍有意

3、义：一方面，特别法关于其所定之事项，先于一般法而适用。［5］另一方面，一般法基本法律原则对特别法具有同样的指导作用和适用意义。德国学者指出：“各特别私法没有自成一体的规则。毋宁说，它们都以民法的存在为前提，本身仅仅规定了一些纯补充性规范。”［6］因此，一般法基本规则尤其是基本原则对特别法当然具有指导意义。正因如此，对特别法基本原则的抽象，不应仅停留在一般法的层面，否则，不仅造成不必要的重复，而且对认识该特别法及解决该特别法在立法、司法等过程中的问题没有任何实质性的帮助。因此，确立特别法基本原则首先应考察该原则是否为该法所特有，在此前提下，再看是否符合内容的根本性、效力的贯穿始终性两个基本要求

4、。二、信托法基本原则学界归纳的思路与评析（一）两种归纳思路1.从《信托法》总则中提取信托法基本原则。我国（信托法）设有“总则”部分。其中第1条规定：“为了调整信托关系，规范信托行为，保护信托当事人的合法权益，促进信托事业的健康发展，制定本法。”第5条规定：“信托当事人进行信托活动，必须遵守法律、行政法规，遵循自愿、公平和诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。”据此，有人将信托法基本原则概括为促进信托事业健康发展的原则、保护当事人合法权益的原则、自愿原则、公平原则、诚实信用原则、守法原则、维护国家利益与社会公共利益原则。［7］另外，也有人仅根据第5条规定提取信托法基本原则，即自愿公平

5、原则、诚实信用原则、守法原则、遵守社会公德原则。［8］2.从信托机制和理念中提炼信托法基本原则。这种思路是根据信托运作基本机制，从信托制度各个部分中归纳信托法基本原则。不过，不同著作对信托法基本原则归纳也各有不同。例如，有的著作将其归纳为所有权与利益分离原则，信托财产独立性原则，信托公示原则，信托合法性原则，有限责任原则，受益人保护原则，信托管理连续性原则，自愿、公平、诚实和信用原则，利益冲突的防范原则，专业的管理和效益原则等十项基本原则；有的著作将其概括为信托目的合法性原则、信托要式主义原则、信托公示原则、信托的承继性原则：信托财产的独立性原则、受托人的有限责任原则、信托财产管理权与受益权

6、的分离原则、信托财产范围的限定性原则等八项基本原则；还有的著作将其抽象为意思自治原则、所有权与利益分离原则、信托财产独立性原则、有限责任原则、信托管理连续性原则等五项基本原贝。［16〜18］（二）评析1.第一种归纳思路评析。在设立有总则的法律中，基本原则往往以宣示性规定融于其中。所以，从｛信托法》总则中析出基本原则的思路本身无可厚非。然而，从各个著作提取的基本原则来看，其违反了特别法基本原则应遵守的基本要求之特有性。因为，无论是自愿原则、公平原则，还是诚实信用原则、维护社会公共利益原则等，都不是信托法特有的原则，而是民法的基本原则。这些基本原则，不仅适用于民法，同样适用于票据法、保险法等民事

7、特别法。信托法在性质上属于民事特别法。［9］既然如此，民法基本原则自当适用于信托法，因此，在考察信托法基本原则时，没有必要再将民法基本原则搬进来。而且，严格来讲，我国《信托法》第5条并非在于揭示信托法基本原则，而是在于说明信托当事人应遵循的行为规则。正如有人指出:为了规范和保证信托业的继续发展，防止可能出现的问题，信托法在总则第五条规定了信托当事人应当遵循的规则。”［10］需要指出的是，从总则中归纳基本原则的