垃圾发电技术专利合作网络的动态演化分析

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1、垃圾发电技术专利合作网络的动态演化分析摘要：基于2006-2015年的垃圾发电技术的联合申请专利数据，结合复杂网络理论和社会网络分析方法（SNA），对垃圾发电技术专利合作网络中的整体网、行动者位置和合作伙伴关系的演化特征进行分析。研究发现，垃圾发电技术专利合作网络呈现出无标度网络特征，少数核心组织拥有较多的连接；大部分的核心组织是专利合作网络中的先行者并控制着网络中的技术路径；合作伙伴关系正朝着高强度和高技术距离的方向发展。总体而言，网络演化特征反映出垃圾发电技术专利合作网络处于创生阶段。最后，基于社会网络结构的演化特征对垃圾发电技术专利合作网络

2、的良性发展和知识的有效扩散提出政策建议。中国4/vie　　关键词：专利合作网络；垃圾焚烧发电技术；演化机理；社会网络分析法　　中图分类号：F224.33　　文献标识码：ADOI：10.3963/j.issn.1671-6477.2017.02.0005　　城市固废的处理是当今各国面临的主要环境问题，也是我国在可持续发展进程中所需应对的突出问题。这一方面是由于逐年增长的城市固废处理缺口造成了巨大的经济损失和居民健康隐患[1]，另一方面我国处理城市固废的主流方式还是卫生填埋和堆肥，而具有比较优势的垃圾焚烧发电技术的应用仅局限于东部大中型城市[2]。相

3、对于传统卫生填埋和堆肥，垃圾焚烧发电不会受制于用地紧缺、二次污染、处理时长和分类困难，因而具有显著的无害化、减量化和资源化利用优势，并符合国家环保产业发展的大战略。然而，垃圾焚烧发电的广泛应用却受到来自技术和资本两个方面的制约：其中技术制约主要体现于生活垃圾较低的热值和尾气处理技术的不成熟；资本制约反映于较高的初始资本门槛和较差的财务生存能力。这种需求和利用现状的矛盾也说明垃圾发电产业的发展需依托于环保产业、可再生能源产业和市政基础建设部门的共同努力，其技术的突破依赖于垃圾发电产业上、下、中游组织和政府部门的协同创新。由此，垃圾发电技术合作创新网

4、络在近十年来应运而生。　　对垃圾发电技术专利合作网络的演化分析具有特殊的意义：第一，垃圾�l电产业具有高技术产业的共同特征如较高技术、资本密集性和战略地位，还具有其他高技术产业不同的特征如高垄断性、收益机制复杂性、产业空间广阔性、产业链交互性和学习曲线的强效应[2]，这种产业阶段和创新特征将会带来垃圾发电产业创新合作和结网过程的差异性，因此对其专利合作网络的演化分析有利于差异性的挖掘；第二，垃圾发电产业作为“十二五规划”中的先进环保产业方向与其他的低碳能源技术产业具有集聚、结网和合作创新过程上的相似性，而现有文献对低碳能源技术合作创新网络的定性和

5、定量研究都较少涉及，因此对垃圾发电技术专利合作网络的演化研究可以对其它低碳能源技术合作创新网络的研究提供积极借鉴意义。　　基于此，本文借鉴Abino等[3]的研究，运用国际绿色专利（IPCGreenInventory）分类明确垃圾发电专利技术的内涵和外延，通过共同申请专利数据构建其合作网络，从网络整体特征、行动者位置和合作伙伴关系三个典型社会网络特征定性和定量刻画网络，归纳和总结垃圾发电技术专利合作网络的特征与演化规律，以期对丰富垃圾发电技术乃至其他朝阳新能源产业的合作创新网络研究的广度和深度提供有益的探索。　　一、文献综述　　对于专利合作网络的

6、演化研究主要涵盖演化动因和演化形态两类分析，运用的主要研究方法包括复杂网络分析方法，社会网络分析、专利文献计量、动态网络分析法、社会网络的可视化分析。对于专利合作网络的演化动因，刘晓燕等[4]基于生命周期理论将专利合作网络演化的生命周期划分为创生阶段、扩张阶段、稳定阶段和衰退阶段，指出相应的演化动力是获取互补性资源、提升社会资本、保障组织协同和实现组织创新，并通过IBM专利合作网络的数据挖掘进行了验证。向希尧和裴云龙[5]从邻近性视角分析我国电力系统技术领域的中外企业专利合作网络，结果表明，技术接近性不仅有助于节点之间构筑较短的连接渠道并形成重要

7、的合作关系。　　对于专利合作网络的演化形态，高霞和陈凯华[6]以我国ICT产业的联合申请专利数据构建网络以分析网络的动力学机制和结构演化特征，结果表明，ICT领域的专利合作网络具有明显的小世界性和无标度特征。叶春霞等[7]通过1985到2010年的26731条企业间合作专利数据构建网络分析了演化过程，结果表明，企业间专利合作网络的小世界性逐渐凸显，但还未突破技术领域或行业的限制，最大子群多呈现星状结构。　　总体来看，无论是演化动因或演化形态的研究，大多数研究是对于网络层分析专利合作网络的演化动力或形态，而对组织自我中心的专利合作网络的演化规律研究

8、不足。而核心组织对创新网络的演化结构的影响显著，这主要是通过网络位置影响组织的吸收和学习能力，进而影响网络创新速率及绩效[8]。此外，现