自主创新新兴工业化经济体经验和中国前景

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1、自主创新：新兴工业化经济体的经验与中国的前景冯玉明（东方证券研究所，上海200120）摘要：自主创新的前提是技术追赶。从目前我国技术发展的水平看，我国已经处于技术追赶阶段的后期，这意味着我国已经开始具备自主创新能力。但另一方面，企业在从技术追赶的后期阶段过渡到创新阶段这一关键时期会遇到很大的困难。因此，本文详细分析了新兴工业化经济体创新企业技术发展的路径和它们在关键阶段解决问题的方法，得出了一些值得国内企业借鉴的经验。另外，本文还从投资的角度，对如何选择国内具有创新潜力或可能实现自主创新的企业提供了一些思考的角度。关键词：自主创新；技术追赶；新兴工业化经济体作者简介：冯玉

2、明，经济学博士，东方证券研究所研究员。中图分类号：F113.4文献标识码：AIndependentinnovation:experiencesofNIEandchina’sprospectAbstract:Late-comercountriesandfirmscanpossessindependentinnovationcapacityonlyaftertheycatchupwiththeadvancedeconomies.China’siscurrentlyatthelatecatching-upphase.ThatmeansChinaisbeginningtogain

3、theabilitytodevelopnewtechnologyindependently.However,totransitfromthelatecatching-upphasetotherealindependentinnovationphase,Chinawillstillconfrontmuchbarriers.Basedonsuchconsideration,wewillanalyzethepathsthecompaniesinthenewlyindustrializedeconomieshavetakentodeveloptheirnewtechnologie

4、sandthemethodstoovercomebarriers.Severalexperiencesaredrawnfromthesesuccessfulexamplesfordomesticenterprisetoreference.Atthesametime,fortheinvestors,weprovideseveralperspectivesinchoosingtherightenterprisesthatboastinnovativepotentialorisverylikelytorealizeindependenttechnologyinnovation.

5、11增强自主创新能力、建设创新型国家是我国未来经济和社会发展的一项重大战略举措。这一战略的不断推进和积极落实，将对我国经济生活的各方面产生深远而重大的影响。但是，创新的本质决定了创新的路径并不平坦，特别是在技术追赶的后期阶段，后进企业的技术追赶将遇到极大困难。因此，借鉴新兴的工业化经济体发展经验，总结其企业实现自主创新的一般规律及各种制度安排，不但能为投资者选择具有自主创新潜力的公司提供指导，同时也能为企业的创新活动提供一些参考。中国正逐渐步入自主创新的发展阶段尽管与发达经济体相比，中国目前总体的技术和创新能力仍然偏低，但是，技术追赶以及经济发展所处的阶段表明，我国已经开

6、始具备创新能力，而良好的环境也为创新活动的开展提供了较为充分的保障。一、自主创新的前提是技术追赶自主创新从来不是一蹴而就的，它需要一个较长的知识积累过程。而对于后进的国家或经济体，要实现自主创新，首先要在技术上追赶先进国家。从发达国家和新兴工业化经济体的发展经验看，根据Acemoglu、Johnson和Robinson（2001）[1]以及Chang（2003）[2]的研究，历史上，只有英国完全是凭借其内部的技术创新实现工业化的，而其他国家包括美国和日本等都是通过技术的引进、消化、吸收实现技术追赶从而进一步实现自主创新的，这一点韩国和我国台湾地区的经验更为明显。NARUL

7、A（2004）[5]等的研究则表明，后进经济体的技术发展一般要经历四个阶段，即追赶前阶段、追赶阶段、技术边界共享前阶段和技术边界共享阶段。各阶段的主要特征如图1。图1技术发展的一般过程追赶前阶段追赶阶段技术边界共享前阶段技术边界共享阶段技术边界时间无差异的Smithian部门差异化的Smithian部门Hecksher-Ohlin部门创新密集型的Schumpeterian部门知识积累追赶前阶段：11在这一阶段，经济体的科研力量很薄弱，知识和技术的积累程度很低，即使是处于成熟阶段的工业产品，对它来说进入门坎也很高；电力、铁路、公