新新贸易理论对我国贸易转型升级的启示

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1、新新贸易理论对我国贸易转型升级的启示赵亚芳，董胜飞（郑州大学商学院，河南郑州450001）摘要：国际贸易理论的最新阶段新新贸易理论在批判地继承传统贸易理论和新贸易理论的基础上，从微观企业的角度分析贸易的动因和选择，形成了异质企业模型和内生边界模型两个理论分支.本文介绍了新新贸易的理论背景以及这两个主要模型，并对模型的主要推论进行研究，以期从中找出对我国贸易转型升级的启示..jyqkelitz为代表的异质企业模型和以Antras为代表的企业内生边界模型.哈佛大学的Melitz于2003年提出了“异质企业贸易模型”，开创性地从企业层面上研究国际贸易行为.他首先认为企业是有差异的，无论是从生

2、产率还是从规模、结构、产品质量、员工技能等方面，行业内的企业都存在着巨大的差异，这一特征也被称为企业的异质性.他认为只有高生产率的企业才有足够利润负担出口所需的高额固定成本，并根据这一情况，设计了只有少数高生产率的企业从事出口的模型，即异质企业模型.同年，Antras利用不完全合约理论来解释国际贸易的形成，特别是跨国公司的问题，提出了企业内生边界模型，用来解释企业在进入国际市场时选择的行为.进而赫尔普曼在2004年结合异质企业模型和企业内生边界模型，从企业组织结构差异的角度分析企业在国际业务中的行为，提出了生产率依出口企业、海外现地生产（FDI）逐级升高的模型，在一定程度上完善了对国际

3、贸易模式的解释.自此，新新贸易理论的框架已初步形成.2.1异质企业模型概述异质企业模型在异质企业的假定上，探讨了异质的企业如何从事国际贸易以及贸易对企业的生产率增长和福利会产生哪些影响.从而解释了为什么有的企业从事出口贸易而有的企业只从事国内贸易，出口是否能够提升企业的效率和竞争率，以及出口企业进入国际市场的方式选择等问题.2.1.1异质企业模型的主要内容：假设企业的生产率可变，用φ表示，企业的生产者对自己企业的生产率有大致的了解，并据此做出决策.假设企业进入本国市场的固定成本为f,进入国际市场的成本为fe，则总成本为fx=f+fe.假设市场竞争条件为D-S垄断竞争条件.效用函数是CE

4、S型效用函数.则企业的利润函数为：由此公式，可以看出生产率越高的企业受益就越大.所以说，生产率在异质企业进行市场进入决策时起着决定性的作用.那些生产率较低，产生的收益较少，不能满足固定成本的企业，只能停止生产退出行业，生产率较高的企业继续生产.那些生产率没有达到拥有足够利润来弥补国际固定成本的企业就不会进入国际市场，所以只有生产率高的企业才会进入国际市场.2.1.2其得到的推论：（1）贸易开放能提高产业生产率.在Melitz看来，当一个企业决定进入某个产业时，对自身的生产率以及产业的生产率还不是很清楚，而进入产业后投资是不可逆的.所以，产业内存在着生产率存在差异的企业，即存在着异质企业

5、.当企业进行出口时，也面临着出口成本的约束.其中最主要的是流通和服务成本，而出口数量和目的地越多，其成本就越高.而贸易开放则能大大降低这种成本，使得更有效率的企业进入出口市场，迫使低效率的企业从事国内市场，更次之的企业退出市场.这样一来，通过选择效应和生产再配置效应，不断提高贸易开放度将使产业的资源重新配置，更加有利于更高生产率的企业，进而提高整个产业的生产率，带动福利的增长.（2）贸易自由化可以促进产业结构优化.尽管在Melitz模型中，贸易开放能提高产业的生产率，但对于不同的产业来说，效应仍然有大小之分.在具有比较优势的产业中，生产率增长更多.即，越是具有优势的产业，在贸易开放后，

6、因为其高生产率的企业由于出口机会增多对要素的需求就会进一步增大，这就抬高了该产业中相对要素的相对价格，从而导致低生产率的企业大量退出.使得该产业生产率的增长幅度更大，进一步强化了这些产业的比较优势，从而为贸易影响产业结构的路径提供了一种新的解释.2.2企业内生边界模型概述企业内生边界模型是从单个企业的组织选择入手，将不完全合约理论融入到标准的一般均衡贸易模型，从而将国际贸易理论和企业理论结合起来提出的.主要是分析了是什么因素和原因决定了企业的外包和一体化选择，什么样的企业会选择企业内贸易或外包以及相关的资源配置问题，进一步探讨了企业内贸易产生的原因，以及跨国公司对企业内贸易的影响.2.

7、2.1企业内生边界模型的主要内容：假设只有南北两个国家进行贸易，企业的组织形式只有垂直一体化V和外包O两种.且垂直一体化的固定成本大于外包形式下的固定成本.消费函数依然为CES函数，生产函数为柯布-道格拉斯函数.则企业的利润函数为：和异质企业模型一样，生产率越高，则利润越大，生产率越低，则利润越小.但企业可以选择合适的组织形式和生产地使利润最大化.高生产率的企业选择南国生产，且采用垂直一体化的形式，而低生成产率的企业只能在本国生产，且采用外部的