拍卖企业星级评定准则

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1、DB43/T1484—2018拍卖企业星级评定准则1　范围本标准规定了湖南省境内拍卖企业的星级评定的参评条件、评定机构、评定规则、评定流程和星级管理等。本标准适用于湖南省境内拍卖企业的星级评定。2　规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T27968拍卖企业的等级评估与等级划分SB/T10641拍卖术语3　术语和定义GB/27968、SB/T10641中界定的以及下列术语和定义适用于本标准。3

2、.1拍卖企业从事以公开竞价、价高者得的方式出卖特定物品或财产权利的活动，具有本身业务相适应的信息管理系统，实行独立核算、独立承担民事责任的经济组织。[GB/T27968，定义2.1]3.2评估考核期对拍卖企业的各项指标进行评估的特定起止时间段。3.3网络拍卖通过网络，以公开竞价的形式，将待定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。[GB/T32674，定义3.1]3.4网络拍卖平台在网络拍卖活动中，为交易各方提供相关服务的信息系统。[GB/T32674，定义3.2]3.5专业化拍卖以公开竞价、价高者得的方式出卖文物艺术品、机

3、动车、农副产品、知识产权、土地流转等物品和财产权利的活动。4　参评条件4.1　参评基本条件7DB43/T1484—20184.1.1　拍卖企业应依法成立，具备企业营业执照和拍卖经营许可证等资质。4.1.2　拍卖企业经营时间应在2个年度以上，以拍卖经营许可证为准。4.1.3　评估考核期为近2个年度，拍卖企业在评估考核期内应正常开展拍卖活动。4.1.4　评估考核期内及评估结果发布日之前，拍卖企业拥有国家注册拍卖师不少于1名（含），拥有拍卖从业人员不少于3名（含）。4.1.5　评估考核期内及评估结果发布日之前，拍卖企业没有因违规经营受

4、到行政处罚或在生效裁判中被确认为有违规经营行为。4.1.6　拍卖企业严格遵守相关法律法规，无重大违规投诉记录或不良诚信记录，没有在经济纠纷中被确定承担民事责任或已查明严重违反行业自律公约。4.2　4星级及以上参评条件4.2.1　申请评估4星级（含）以上的拍卖企业应满足5.1的参评基本条件。4.2.2　申请评估4星级的拍卖企业，应拥有国家注册拍卖师2名（含）以上和拍卖从业人员5名（含）以上，经营时间不少于6年（含），考核评估期内每年度均盈利。4.2.3　申请评估5星级的拍卖企业，应拥有国家注册拍卖师3名（含）以上和拍卖从业人员8名

5、（含）以上，经营时间不少于10年（含），考核评估期内每年度均盈利。5　星级评定5.1　评定机构5.1.1　星级评定机构可由拍卖行业协会或具备评审能力的第三方机构组织实施，应设立管理办公室。5.1.2　负责制定星级评定相关管理制度、实施细则和评定程序。5.1.3　负责组织拍卖企业的星级评定和复核。5.2　评定规则5.2.1　评分规则5.2.1.1　拍卖企业星级评估指标总分值为100分。5.2.1.2　拍卖企业星级评估7个指标分别为：基本条件、业务情况、企业管理、拍卖服务、企业责任、企业荣誉、企业文化与组织，各评估指标分值见表1。表

6、1　7个评估指标分值序号评估指标分值1基本条件22分2业务情况28分3企业管理18分4拍卖服务10分5企业责任12分6企业信誉4分7企业文化与组织6分共计100分7DB43/T1484—20185.2.2　拍卖企业星级评估7个指标的具体内容和标准分见附录A《拍卖企业星级评估计分表》。5.2.3　星级划分5.2.3.1　拍卖企业按评估得分划为5个等级，以星级来划分，分别为5星级、4星级、3星级、2星级和1星级，5星级为最高级，星级越高，表示企业的综合实力越强。5.2.3.2　星级用五角星符号☆表示。5.2.3.3　各星级划分标准如

7、下：表2　星级划分表序号拍卖企业星级星级划分标准15星级评估得分≥90分24星级评估得分≥80分33星级评估得分≥70分42星级评估得分≥60分51星级评估得分≥50分5.3　评定流程5.3.1　申请5.3.1.1　申请星级评定的拍卖企业应向评定机构递交申请材料。5.3.1.2　申请星级评定的材料必须真实、完整，主要包括：拍卖企业星级评定申请表、申请报告、自查自评报告及其它相关补充说明材料。5.3.2　审查5.3.2.1　评定机构接到申请后，应对申请资料的完整性进行审查，并在10个工作日内做出是否受理的答复。5.3.2.2　通过

8、审查的拍卖企业，评定机构适时安排评估组对其进行评估。5.3.3　评估5.3.3.1　评估组应按照《拍卖企业星级评估计分表》（见附录A）对拍卖企业进行考核评分，分项评分后计算总分。5.3.3.2　评估组应将考核评分结果书面报告评定机构。5.3.4　定级5.3.4.