产业规制的配置效率与生产效率

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1、产业规制的配置效率与生产效率世界各国政府针对自然垄断产业所实施的各种类型的规制及其效应，集中体现在配置效率与生产效率两个方面，其政策导向在配置效率与生产效率之间游离取舍的事实，显示了这两种效率及其关联的重要性。通过对这两种效率受政府产业规制影响的相关性分析，可以发现不同的政府规制模式影响或约束这两种效率出现不同组合的一般机理，在此基础上，结合我国政府对自然垄断产业规制的实际，对这两种效率的不同取舍进行了比较。　　关键词：产业规制；自然垄断；配置效率；生产效率；市场组织结构　　　　一、配置效率与生产效率的相关性　　　　

2、有关产业自然垄断的分析，一直是经济学家论证政府有必要实施产业规制的理论基础；这种理论分析和论证的承接性，可以理解为是产业经济学意境中所反映的自然垄断与政府产业规制在实证和规范之分析程序上的相关性。但是，一旦这种实证和规范分析落实到政府和企业的具体行为时，便涉及到了政府产业规制的配置效率和生产效率。从这个意义来看，配置效率和生产效率的相关性，在很大程度上是由产业自然垄断与政府产业规制的相关性所派生的。　　政府对自然垄断产业规制的配置效率与生产效率的相关性，包含着诸如调控政策体系、市场机制、规制模式、公用产品特性、成本制

3、约等因素的作用机理，但总的来说，政府对自然垄断产业规制的配置效率决定着生产效率。概括而言，某时期自然垄断产业的生产效率的优劣，通常是由政府在前期对自然垄断产业规制的配置效率决定的。具体地说，政府在前期针对自然垄断产业采取国有化经营与设置规制机构的数量及其比例，直接决定或重塑着后期内的生产效率。经济学界关于这种相关性的认识是深刻的，以至于大量文献对政府规制自然垄断产业究竟是选择国有化经营还是选择建立规制机构来引入竞争进行了广泛的讨论，但认识到这种相关性的存在并非意味着对配置效率之于生产效率的深刻理解，自然垄断产业的生产

4、效率通常以成本反映的事实，在很大程度上减弱了来自这种相关性的影响。　　产业经济学有关成本劣加性规定产业自然垄断存在的分析，使得理论研究关注于成本对生产效率的影响。自然垄断产业所要求的资金、技术以及由此产生的规模经济及其特征，在降低成本支出的同时，也会杜绝势力弱小的厂商进入从而形成垄断，这是问题的一方面。另一方面，由于产业规制政策要受到信息不完全及环境复杂性的约束，政府难以根据资金、技术和成本要求来准确对公用事业、基础产业划定国有化和私人经营的边界；在不能准确划定出这一边界的背景下，政府就必然会降低在自然垄断产业规制中

5、的配置效率。同时，决定生产效率的资金、技术等因素不仅对成本有规定性，而且对政府产业规制的形式也具有制约。我们可以将政府对自然垄断产业实施规制的配置效率和生产效率理解为不同的函数。虽然，配置效率函数在很大程度上决定生产效率函数，但生产效率函数的技术、资金和成本等的各种规定性也会在一定程度上反作用于配置效率函数。　　以上的分析是针对两种效率在长期内的相关性来说的。但在短期内，配置效率与生产效率之间的相关性则不是很明显的。一般来说，政府在短期内改变对自然垄断产业的国有化与控制私人经营的规制机构的数量及其比例，并不能通过配置

6、效率而在生产效率上立即得到反映；同样，短期内的技术、资金和成本等因素的变化也不会立即对政府产业规制政策、从而对配置效率发生影响。据此，可以认为政府在短期内对自然垄断产业规制的配置效率与生产效率只是一种弱相关。或许正是这种弱相关淡化了政府在制定产业规制政策时对配置效率与生产效率之间关联的重视。　　从产业规制政策的制定过程来考察，政府或是通过信息和环境等复杂因素的处理以形成认知，或是根据以往的经验，或是通过权威理论等来作出决策的，政府总是期望制定出既能维持竞争又能限制垄断的价格规制和进入规制等政策。不过，产业规制作为政府

7、选择行为的一种制度安排，即便在短期内也会体现出配置效率。因为政府规制措施会加固企业的规模经济、规模技术报酬递增、成本劣加性等特征。这便给我们产生以下的启示：即便在短期内，政府规制自然垄断产业的配置效率也会在一定程度上影响其生产效率。但由于生产效率的显现需要有一个过程，配置效率在短期内影响生产效率也就不明显，因此，我们也可以将短期内的配置效率与生产效率之间的相关性，看成是一种隐性的存在。　　总之，无论是配置效率还是生产效率，既取决于政府的决策行为，也取决于自然垄断产业的行业特性及企业的行为方式，这两种效率在现实中往往是

8、交织在一起的。生产效率是验证配置效率的实证依据，可以认为较高的生产效率意味着较好的配置效率，反之亦然。自然垄断的成本函数随着需求和技术的变化而变化，这便要求政府在解决自然垄断实际方式的选择时，必须合理配置公有企业经营和设立规制私人经营机构的数量及其比例，权衡配置效率与生产效率。显然，当我们从以上视角来看问题时，从理论上认知这两种效率的相关性就显