平阴内控实施方案doc.doc

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1、关于印发《平阴县贯彻实施〈行政事业单位内部控制规范〉工作方案》的通知各镇人民政府、各街道办事处、县直各部门、单位：为进一步贯彻落实《行政事业单位内部控制规范（试行）》(以下简称《内控规范》)（财会〔2012〕21号），提高行政事业单位内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设。根据市财政局要求和工作安排，结合我县实际，研究制定了《平阴县贯彻实施〈行政事业单位内部控制规范〉工作方案》，现予以印发，请认真贯彻实施。　　平阴县财政局平阴县审计局2014年9月8日12平阴县贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案　　为推动全县行政事业单位开展内部控制工

2、作，提高行政事业单位管理水平，根据市财政局《关于印发〈济南市实施<行政事业单位内部控制规范>推进工作方案〉的通知》（济财办〔2014〕58号）要求，结合我县实际，特制定本实施方案。　　一、工作目标　　内部控制是指单位为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动的风险进行防控和管控。实施好内控规范，对于提高单位管理水平，规范财经秩序，建设服务型政府具有重要意义。各部门（单位）要紧紧抓住贯彻实施内控规范的有利契机，加强组织领导，采取得力措施，狠抓工作落实。通过内控规范的贯彻实施，夯实单位各项基础工作，保证经济活动合法合规、资产安全和有效使用、财务

3、信息真实完整，达到进一步推进财政规范化科学化信息化管理，提高行政事业单位内部管理水平，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果的总体目标。　　二、工作组织　　（一）成立县实施领导工作小组，加强对内控规范贯彻实施的组织领导。内部控制建设是一项系统工程，也是一项长期的工作任务，是全县各级各单位的共同责任。为确保内控规范的顺利实施，由县财政局12、审计局联合成立《行政事业单位内部控制规范》实施领导工作小组（具体成员名单见附件2），负责内控规范贯彻实施的统筹安排和具体部署，协调和解决实施过程中存在的问题，监督指导工作的开展。领导小组下设办公室，设在财政局，分

4、管负责同志兼任办公室主任，财政局、审计局相关科室负责同志为成员，具体负责《内控规范》实施的督促、指导、检查等工作。（二）建立内控工作联络员制度，加强对内控规范贯彻实施工作的沟通交流。聘请大学院校专家教授、负责内控规范贯彻实施的培训学习、政策指导和咨询服务，各单位内控实施负责同志担任联络员，及时向领导工作小组反馈实施情况。不定期召开联络员例会，沟通交流内控实施情况，提出工作思路、意见及建议等。（三）各单位认真填报《<行政事业单位内部控制>实施情况报告表》（附后），调查统计行政事业单位户数，掌握行政事业单位基本情况、内控实施情况等，建立行政事业单位基本信息档案。

5、各部门在做好本级工作的同时，还要加强对本系统所属单位内控实施情况的督促指导和检查，组织下属单位认真填报《<行政事业单位内部控制规范>实施情况报告表》于9月30日前将主管部门及推荐下属单位的报告表一并发送县内控规范实施工作领导小组办公室邮箱。　　三、工作步骤各部门各单位要按照要求制定具体实施方案12，明确工作步骤和时间节点，扎实做好内控规范的实施工作。各单位要确定内部控制联络员，上报实施领导小组，联络员负责组织协调内部控制工作。各主管部门要把贯彻实施《内控规范》作为提升管理水平的基础工作和重要抓手，积极带头开展工作。主管部门在做好本级工作的同时，要加强对本系统

6、所属单位内控实施情况的督促指导和检查。　　1、梳理工作流程。各单位按照内控规范要求，对单位层面和业务层面的现行工作制度和业务内容进行全面梳理，查找风险点，制定风险防范应对措施。　　2、健全内控制度。各部门各单位在全面梳理的基础上，完善业务流程，将制衡机制嵌入到部门、单位内部管理制度中，实现决策、执行和监督相互分离、相互制约。　　3、建立内控手册。各部门各单位在单位内部控制制度基本框架上，继续补充完善，把各项制度规范化、系统化、流程化、信息化，进而形成部门单位的《内部控制工作手册》。　　四、工作要求　　各部门、单位要加强领导，密切配合，结合党的群众路线教育实践

7、活动和反“四风”要求，将落实《内控规范》作为当前一项重要工作抓实抓好，确保内控规范建设尽快取得实效。　县内控规范实施工作领导小组办公室地址：县财政局会计科邮箱：pyczjkjk3981@sina.com联系电话：8788398112平阴县《行政事业单位内部控制规范》领导工作小组成员名单　组长：焦卫星县委常委、常务副县长成员：张明国县政府办公室副主任王伟红县财政局局长黄新柱县审计局副局长陈焕星县财政局副局长办公室设在县财政局，陈焕星同志兼任办公室主任。12行政事业单位内控实施报告表基本情况分表填报日期：年月日单位全称组织机构代码单位法人姓名联系电话内控工作联络

8、员联系电话单位地址工作邮箱单位拨款方式本单位在岗人数