2017年基金从业资格考试题库一

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1、2017年基金从业资格考试模拟试题卷一(1)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（　　），所承担的利率风险越（　　）。A.小，低B.小，高C.大，低D.大，高(2)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（　）。A.基金的交易B.基金的绩效衡量C.基金的资产估值D.基金的会计核算(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是(　)。A.基金募集信息披露B.基金投资运作信息披露C.基金净值信息披露D.基金资产保管信息披露(4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（　）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会

2、，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。A.5%,10%B.5%,5%C.10%，5%D.10%,10%(5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（　）个月披露一次更新的招募说明书。A.3B.6C.9D.12(6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义(　　)。A.汇率风险B.管理运作风险C.微观风险D.宏观风险(7)基金合同生效的(　)在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告A.当日B.次日C.第三日D.第四日(8)英国第一家证券交易所成立于(　　)A.1602年B.1

3、773年C.1790年D.1817年(9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于(　　)年。A.5B.10C.15D.20(10)(　)行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争A.违规承诺收益或承担损失B.对证券投资业绩进行预测C.虚假记载D.误导性陈述(11)以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？(　)A.股票基金B.混合基金C.货币市场基金D.主动型基金(12)现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为（

4、　）A.2006年1月1日B.2006年6月1日C.2007年1月1日D.2007年6月1日(13)1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（　　）。A.《投资公司法》B.《投资基金法》C.《证券投资基金法》D.《投资信托法》(14)基金招募说明书是由（　）将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。A.基金管理人B.基金托管人C.商业银行D.基金份额持有人(15)我国证券市场监管的主要任务（　）A.致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，坚持将营造公开、公平、公正

5、的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务B.形成证券市场的法制秩序C.追求自律规范的市场秩序D.优先保护投资者利益(16)《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于（　）年7月1日起实施，这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。A.2003B.2004C.2005D.2006(17)根据市场的功能划分，证券市场可分为（　　）A.一级市场和初级市场B.证券发行市场和初级市场C.证券发行市场和证券交易市场D.二级市场和次级市(18)以下不属于基金托管人信息披露范围的是(　)。A.基金资产保管信息披露B.会计核

6、算信息披露C.净值复核信息披露D.基金募集信息披露(19)证券市场不是(　　)的直接交换场所。A.价值B.财产权利C.风险D.有价证券信息(20)《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施?（　）A.国务院B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券委员会(21)（　）主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。A.市场禁入监管B.市场准入监管C.日常持续监管D.现场监管(22)优先股票的股息率（　　）。A.高于普通股B.低于普

7、通股C.是固定的D.与普通股呈正相关(23)对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（　）的个人所得税。A.20%B.30%C.40%D.50%(24)银行证券不包括：（　　）A.银行汇票B.银行本票C.银行支票D.银行股票(25)下列关于基金的税收陈述正确的是（　）。A.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税B.从2008年4月24日起，基金买卖股票按照03％的税率征收印花税C.从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0．1

8、％的税率征收印花税D.对证券投资基金从证券市场中取得的收入征收企业所得税(26)股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：（　　）A.参加股东大会B.投票表决C.参与公司的决策和经营D.收取股息或分享红利(27)偏债型基金可以在二级市场买人部分股票，但买人