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1、浅析单位犯罪中单位行为与单位意志的认定李桂红摘 要:界定单位犯罪中的两个重要概念是单位行为和单位意志。特别对单位行为的构成、单位行为与个人行为的界限、单位意志的整体性的体现、利益归属的团体性等问题应着重加以梳理。关键词:单位犯罪;单位行为;单位意志;单位利益;利益归属的团体性单位犯罪是区别于自然人犯罪的特殊犯罪类型,它不是理论抽象的产物,是人类社会商品经济和市场经济发展到一定历史阶段的产物。在法人制度推动社会经济发展的同时,一些法人组织为追求本单位的私利,实施了大量的危害社会的违法犯罪行为,严重影响了社会的
2、健康发展。我国1997修订的新刑法采取总则与分则相结合的立法模式确认了单位犯罪的刑事责任,成为继1994年《法国刑法典》之后世界第二部自然人与法人刑事责任一体化的刑法典。尽管对单位犯罪在理论上的纷争并未因立法而终结,但规定法人犯罪已经成为中外刑法中的一个客观事实,对这一客观事实进行多方面系统地研究与探讨也是刑法理论和实务界的一个新课题。但在目前的刑法理论研究中,刑法学界对单位犯罪的理论研究还处于较浅层次。在单位犯罪认定问题中,有两个重要概念必须首先予以清晰界定。一是单位行为概念的界定,即在单位犯罪客观方面单
3、位行为作为一个整体行为是由几个行为组合而成的?二是单位意志的界定,即在单位犯罪主观方面上何为单位意志?由于在单位犯罪的停止形态、共犯形态以及罪数形态研究中均涉及到这些问题,对这些问题的不同回答将会导致在具体认定不同犯罪停止形态上的巨大分歧,也将会对司法实践当中的定罪与处罚造成混乱,因此,必须从理论的高度予以解决。一、单位整体性行为的认定标准的判定(一)单位行为的构成单位犯罪的客观方面表现为经单位决策机构或者负责人员决定,由单位成员以单位的名义实施为刑法所禁止的行为。单位行为是单位意志的运作与实现,具有单位整
4、体名义性和单位利益取得性的特征,是由单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员在单位意志的支配下和指挥下实施的,单位领导的决策行为和直接责任人员的具体实施行为,共同构成了一个完整的单位犯罪行为。行为人与单位之间的法律关系是自然人犯罪行为归属于单位,追究单位刑事责任的法律前提。单位整体行为是由单位组成人员基于职务安排所进行的行为的总和,单位组成人员由于分工不同,从而在单位整体意志的支配之下,进行具体的犯罪活动,有的进行领导指挥,有的从事物质、人员的调配,还有的则直接进行法律所禁止的犯罪行为,但无论分工有多大的区
5、别,它们是整个单位犯罪活动整体行为的有机组成,没有这些部分行为就不可能构成单位的整体行为。当然由于单位成员工作职责、地位及在单位犯罪中的作用不同,对其追究刑事责任也不能一概而论,必须依照刑法分则规定的刑事责任依法追究主管责任人和直接负责人的刑事责任。(二)单位行为与个人行为的划分标准单位行为与个人行为划分的标准应参照单位意志于个人意志的划分。行为是行为人主观意志的外在表现,因此,在划分单位行为与个人行为时要遵循两个基准:一是行为的单位整体性。该行为是整个单位犯罪行为的不可缺少的组成部分,是以单位的名义来进行
6、的,而不是以某个个人的名义,否则就不成立单位犯罪。二是行为的利益归属性。这同样是区分的一个重要标志,如果有的行为尽管是在以单位的名义下进行的,但犯罪所获利益却归于个人所有,那么,也不成立单位犯罪,而只能是自然人犯罪。我国刑法第393条规定,因单位行贿取得的违法所得归个人所有的,依照行贿罪定罪处罚。同时,最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第三条规定:盗用单位名义实施犯罪,违法所得由实施犯罪的个人私分的,依照刑法有关自然人犯罪的规定定罪处罚。可见在司法实践具体处理案件中也是采用了相同
7、的观点。2002年7月8日,最高人民法院、最高人民检察院、海关总署《关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的意见》在对单位犯罪行为的认定上作了新规定,即“具备下列特征的,可以认定为单位走私犯罪:(1)以单位的名义实施走私犯罪,即由单位集体研究决定或者由单位的负责人或者被授权的其他人员决定、同意;(2)为单位谋取不正当利益或者违法所得大部分为单位所有。这一司法解释较好地解决了对单位行为的认定问题,值得司法实务界在认定其他单位犯罪时予以借鉴。但笔者认为“违法所得大部分归单位所有”的规定虽然比“违法所得归单位所有”
8、更具体更合乎实际情况,但在实际中对于何种程度为“大部分”还须进一步明确。二、单位意志的判断是认定单位行为及单位犯罪的主观依据(一)单位意志的整体性的体现在单位犯罪的认定中,单位犯罪有一个重要的成立条件值得特别关注,这就是犯罪行为必须反映单位整体的意志,单位整体的犯罪意志是单位犯罪的实质特征。法国新刑法典第121-2条规定“除国家外,法人依第121—4至121—7条所规定之区分,且在法律或条例有规定之场合,对其机关
