股票发行承销合同

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1、股票发行承销合同　　本协议由以下当事人在____________________________市签署　　甲方：发行人，即__________________________股份有限公司　　住所：__________省__________市__________路__________号　　法定代表人：__________________________________________　　乙方：主承销商，即____________________________证券公司　　住所：__________省__________市__________路______

2、____号　　法定代表人：__________________________________________　　鉴于：　　1．__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已获中国证监会核准发行a股_______万股；乙方为依法成立的经营证券业务的证券公司，已获得中国证监会认可具有主承销商资格，　　2．__________股份有限公司准备向社会公众发行a股_______万股，现委托__________证券公司作为主承销商负责策划本次承销事宜，__________证券公司同意接受此委托。　　为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规定，

3、制定本协议，以资共同遵守。　　第一条　承销方式　　甲方委托乙方为甲方a种股票发行的主销商和股票上市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。　　第二条　承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值　　2．1　甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股（即a股），每股面值人民币1元。　　2．2　甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为__________股。　　2．3　每股发行价格为__________元。　　2．4　发行总市值为__________元（即每股发行价格×

4、发行总额）。　　第三条　承销期限及起止日期　　3．1　本次股票承销期为__________天（不超过90天）。　　3．2　承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第__________天为止。　　第四条　承销付款方式及日期　　在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项（如未全部发行完毕，也包括自己包销部分的股款）在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。　　第五条　承销手续费的计算、支付方式　　5．1　甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的_______％作为主承销费用（按证监会的收费标准，为1．5％～3％之

5、间）。该费用包括但不限于文件制作费（如招股说明书、上市公告书等文书的制作）、主承销协调费等。　　5．2　承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。　　第六条　其他费用与承销有关的费用　　与本次股票发行（承销）有关的其他费用，如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。　　第七条　上市推荐费　　上市推荐费按本次发行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款时扣除。　　第八条　甲方的权利义务　　8．1　甲方的权利　　8．1．1　甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监

6、督。　　8．1．2　甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项（在扣除承销手续费和上市推荐费以后）。　　8．2　甲方的义务1/15,..　　8．2．1　甲方有义务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文件，以便乙方的工作顺利地进行。　　8．2．2　甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作，包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察提供方便，协助办理有关手续等　　第九条　乙方的权利义务　　9．1　乙方的权利　　9．1．1　乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。　　9．1．2　乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有

7、资料文件为真实、完整、准确的。如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败，乙方有权终止本协议。　　9．1．3　乙方有权按本协议的约定收取有关承销手续费、上市推荐费和其他有关费用。　　9．2　乙方的义务　　9．2．1　乙方有义务按本协议的规定，尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。　　9．2．2　乙方应积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订发行时间表。　　9．2．3　乙方负责组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等相关文件或资料，并与有关方面签订分销合同，资料备忘录以及相关的其他法律文件，并负责处理、协调本次股票发行过程中出现

8、的有关问题。　　9．2．4　乙方负责为甲方进行上市辅导（具体协议以后再签）和推荐上市等服务工作