投资公司尽调清单

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1、WORD格式可编辑尽职调查清单专业技术知识共享WORD格式可编辑编号资料内容备注一企业基本情况(一)历史沿革1在工商局打印公司全套工商资料(包括设立登记、历次变更登记资料,含子公司)2公司最新营业执照、组织机构代码证(二)组织架构及内部机构设置3现时股权结构图(用方框注明拟上市公司的股东、实际控制人、子公司、参股公司、分公司或办事处等其他分支机构,主要股东及实际控制人控制或参股的其他企业,用线条标明股权关系,并用百分比股权比例)4组织架构的文字说明(组织架构的变动情况及即将发生的变动)5如股东和实际控制人是法人,请提供法人营业执照6公司子公司、参股公司的法

2、人营业执照,实际控制人及主要股东子公司、参股公司的法人营业执照7公司治理结构(图示或文字说明),包括董事会组成(董事会成员,如是独立董事须注明,董事会专门委员会设置)、监事会组成、调查期内董事会及监事会的变动情况。董监高背景资料。8公司现时内部机构设置图9内部机构设置的文字说明(内部机构的职能说明、变动情况及即将发生的变动)(三)其他情况10调查期内已进行或者准备进行的重大投资(对外和对内)、重大资产收购和出售、企业并购相关资料。11调查期内重大战略转变、重大业务调整相关资料12调查期内中高层管理人员调整情况专业技术知识共享WORD格式可编辑13现时员工情

3、况,包括员工人数,员工结构(年龄结构、学历结构、专业结构等,专业结构一般按管理人员、技术人员、销售人员、生产人员划分),员工社保缴纳情况。14所获荣誉和所受处罚的相关资料及其说明。二行业及业务情况(一)行业状况、法律及监管环境1.公司所属行业监管机构、行业协会名称三经营模式(一)经营模式-采购(以下请采购部门提供)1.说明公司的采购模式。包括采购是国内采购还是国外进口,零星采购和大宗采购分别采用何种模式;大宗采购是招标还是与供应商长期稳定合作等等,提供五份有代表性的采购合同。如调查期内,公司采购模式曾经有重大变化以,请说明。维苏威、兴源、2.请说明公司主要

4、原材料、重要辅助材料、所需能源动力以及调查期内市场供求情况(三)经营模式—技术1.企业技术状况:包括产品技术来源、产品技术先进性、相关专利证书资料,研发机构设置、人员配备、资金投入情况等;储备项目研发情况(起止时间、进展、预计投产时间、投产后对利润影响、主要竞争对手)(四)经营模式-销售(以下请销售部门提供)3.说明公司的营销模式、销售策略、产品定价方式4.调查近三年一期主要产品价格的市场走势5.销售队伍、销售渠道建设、市场开拓情况、售后服务策略;6.产品所使用的商标和品牌四业务的独立性(同业竞争及关联交易)专业技术知识共享WORD格式可编辑1.说明公司是

5、否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。如与其他主要股东(比如第二大股东)从事相同相似业务亦请说明。2.重大关联交易的协议或合同3.重大关联交易的决策资料,如股东会、董事会决议等五财务情况(一)会计核算体系1)会计核算机构的设置情况说明,包括人员分工、岗位职责2)总账科目、明细科目、核算项目的设置3)行业特有会计事项的会计处理方法4)工资及整体薪酬结构; 激励政策、奖励计划(奖金、股权与期权安排等),内部期权持有人名单。(二)财务状况、盈利情况及现金流量5)调查期内的财务报告(会计报表及附注),如经审计请提供审计报告2009

6、、2010、2011年审、2012.10财务报表6)期末银行对账单及调节表;调查期内的借款合同及相关的担保合同7)一至末级的科目余额表8)期末存货盘点表9)期末固定资产清单10)拟上市公司拥有的商标、专利、版权、特许经营权等无形资产以及房产、土地使用权、主要生产经营设备、车辆等主要财产的权属凭证。11)对外投资协议、相关验资报告、参股公司会计报表12)贷款卡信息查询资料(完整版)专业技术知识共享WORD格式可编辑1)公司财务分析资料2)对外担保统计表,并附对外担保协议3)调查期内诉讼资料,如调查期前发生,调查期内结案或仍存续的诉讼,亦提供。(三)税务情况4

7、)纳税登记证(含国、地税)5)公司税收优惠所依据的文件6)调查期内纳税申报表、税审报告等资料7)是否受到税务处罚,有请说明六内部控制1调查期内治理层(股东会、董事会、监事会)及管理层会议资料2内部控制制度(即各项管理制度)七发展战略1公司中长期发展战略的相关文件,包括战略规划资料、董事会会议纪要、战略委员会会议纪要、独立董事意见等相关文件。公司战略目标、实现战略目标的依据、步骤、方式、手段及各方面的行动计划。2企业对未来三年乃至更长时间的发展规划,切实可行的实施细则和保障规划实施的措施;历年发展计划的执行和实现情况方面的资料。八业绩预测1(1)业务发展目标

8、(2)公司未来的增长动力说明(产品方面、市场方面);(3)未来三至

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