3、作。 A、部门负责人 B、专人 C、反洗钱专门机构或指定内设机构 8、金融机构应当按照规定建立( A )制度。 A、客户身份识别 B、客户身份登记 C、客户身份核对 9、客户由他人代理办理业务的,金融机构应当对( C )的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。 A、被代理人 B、代理人 C、代理人和被代理人 10、金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由( B)承担未履行客户身份识别义务的责任。 A、第三方 B、该金
4、融机构 C、客户 11、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录( A )制度。 A、 保存 B、保管 C、保密 12、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存(B )。 A、二年 B、五年 C、十年 13、金融机构应当按照规定执行( C )报告制度。 A、大额交易 B、可疑交易 C、大额交易和可疑交易 14、调查可疑交易活动时,调查人员不得少于( B )。 A、五人 B、二人 C、三人..专业知识编辑整理....WORD完美格式.. 15、调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁
5、损的文件、资料,可以予以( A )。 A、封存 B、保管 C、带走 16、客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时(B)措施。 A、管理 B、冻结 C、转移 17、临时冻结不得超过( A)小时。 A、四十八 B、二十四 C、三十六 18、中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约,或者按照( B )原则,开展反洗钱国际合作。 A、公平合理 B、平等互惠 C、相互支持 19、涉及追究洗钱犯罪的司法协助,由( C )依照有关法律的规定办理。 A、公安机关 B、
6、人民银行 C、司法机关 20、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的,金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予( A )。 A、纪律处分 B、行政处分 C、刑事处分 21、金融机构违规行为致使洗钱后果发生的,处以( B )以下罚款。 A、二十万以上五十万以下 B、五十万以上五百万以下 C、五十万以上二百万以下 22、(A)及其分支机构对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、检查。 A、中国人民银行 B、公安部门 C、法院 23、中国反洗钱
7、监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的( C )个工作日内补正。 A、10 B、8 C、5 24、金融机构应当根据( A )制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程,并向人民银行报备。 A、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 B、《反洗钱法》 C、《金融机构反洗钱规定》 25、金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以( B )向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报