华夏回报二号证券投资基金

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1、华夏回报二号证券投资基金托管协议基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司二○○六年七月华夏回报二号证券投资基金托管协议目录一、托管协议当事人1二、托管协议的依据、目的、原则和解释2三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查2四、基金管理人对基金托管人的业务核查4五、基金财产的保管4六、指令的发送、确认及执行6七、交易及清算交收安排7八、基金资产净值计算和会计核算9九、基金收益分配12十、基金信息披露12十一、基金费用14十二、基金份额持有人名册的保管15十三、基金有关文件档案的保存15十四、基金托管人和基金管理人的更换15十五、禁止行为16十六、托管协议的变更、终止

2、与基金财产的清算16十七、违约责任和责任划分17十八、适用法律与争议解决方式19十九、托管协议的效力19二十、托管协议的签订19i华夏回报二号证券投资基金托管协议鉴于华夏基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于华夏基金管理有限公司拟担任华夏回报二号证券投资基金的基金管理人，中国银行股份有限公司拟担任华夏回报二号证券投资基金的基金托管人；为明确华夏回报二号证券投资基金基金管理人和基金托管

3、人之间的权利义务关系，特制订本协议。一、托管协议当事人（一）基金管理人（或简称“管理人”）名称：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层邮政编码：100032法定代表人:凌新源成立时间：1998年4月9日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16号文组织形式：有限责任公司注册资本：1.38亿元人民币经营范围：基金管理业务，发起设立基金，及中国证监会批准的其他业务；因特网信息服务业务存续期间：100年（二）基金托管人（或简称“托管人”）名称：中国银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴

4、门内大街1号法定代表人:肖钢成立时间：1983年10月31日批准设立机关：中华人民共和国国家工商行政管理总局19华夏回报二号证券投资基金托管协议批准设立文号：1000001000134（营业执照号码）基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号组织形式：股份有限公司注册资本：人民币贰仟壹佰柒拾玖亿肆仟壹佰柒拾柒万捌仟零玖元经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；

5、国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。存续期间：持续经营二、托管协议的依据、目的、原则和解释（一）依据本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基

6、金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规与《华夏回报二号证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。（二）目的订立本协议的目的是明确华夏回报二号证券投资基金基金托管人和华夏回报二号证券投资基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。（四）解释除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。三、基

7、金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：19华夏回报二号证券投资基金托管协议1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。2、对基金投融资比例进行监督。3、对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系