上海市碳排放核查工作规则（试行）.doc

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1、上海市碳排放核查工作规则（试行）目录第一章核查工作总体要求11总则12适用范围和对象13基本要求14工作原则15纪律要求2第二章核查工作程序31准备阶段31.1成立核查小组31.2明确核查准则32实施阶段42.1文件审核42.2制定核查计划42.3现场核查42.4评估和补充52.5编制核查报告52.6技术审查52.7出具核查意见63报告阶段63.1提交核查报告63.2核查报告修正63.3归档和保存6第三章现场核查操作细则71排放边界核查71.1组织边界和地理边界71.2主要生产运营系统72数据的收集和验证82.1活动水平数据收集和验证82.1.1通过购（产）销存数据计算82

2、.1.2通过高精度计量器具读取92.1.3通过生产管理系统读取92.1.4典型情况处理92.2相关参数收集和验证9第四章核查报告编制要求111核查报告基本框架112核查报告正文基本内容112.1核查事项说明112.1.1核查目的和核查准则112.1.2报告年度112.1.3核查范围和内容112.1.4核查小组成员名单112.2被核查单位基本情况112.2.1被核查单位概况112.2.2排放边界122.3现场核查工作记录122.4核查发现122.4.1核查结果122.4.2核查发现说明132.5总结132.5.1结果汇总132.5.2《核查意见》反馈情况说明13附件：核查报告

3、（样式）14第一章核查工作总体要求1总则为推进本市碳排放核查第三方机构规范、有序地开展碳排放核查活动，根据《上海市碳排放管理试行办法》、《上海市人民政府关于开展本市碳排放交易试点工作的实施意见》和《上海市碳排放核查第三方机构管理暂行办法》等有关规定和要求，制定本规则。2适用范围和对象本规则适用于本市行政区域内碳排放核查第三方机构（以下简称“核查机构”）对纳入碳排放配额管理单位实施的碳排放核查活动。3基本要求核查机构及核查人员在从事核查活动时应遵守以下要求：（1）保持独立于被核查单位，与被核查单位不存在利益关系或利益冲突；（2）公正客观地对待各被核查单位，以客观事实为依据，不

4、受各类机构或个人的影响和干涉；（3）遵守职业道德规范和工作纪律，认真尽责、诚实守信，按规定履行保密义务；（4）具备开展核查活动所需的专业知识和技术能力，真实、准确地报告核查工作的有关情况、问题和结论。核查人员在开展核查工作前应接受市发展改革委组织的专业培训，取得碳排放核查工作证。4工作原则核查机构在开展核查工作时，应遵循以下原则：（1）一致性原则：核查机构应遵照《上海市温室气体排放核算与报告指南（试行）》和相关行业方法的规定，在边界确定、核算方法选择、活动水平数据和相关参数获取方面与被核查单位初始盘查报告或上一年度核查报告中确定的口径和处理方式保持一致。（2）准确性原则：核

5、查机构应以客观证据为依据，如实完整地反映被核查单位的排放边界、活动和其他相关情况，做到报告内容真实、数据准确、资料完整。（3）透明性原则：核查机构应将核查过程以及被核查单位的碳排放状况，以清晰、客观、中立的立场以及可被验证的方式进行记录、汇总、分析和归档。（4）谨慎性原则：核查机构应对信息来源的可靠性和信息内容的真实性进行判断和验证，选取合理的处理方式。如被核查单位提供的数据和信息无法被充分验证或存在其他不确定因素时，应保守处理，以确保被核查单位碳排放量不被低估。5纪律要求核查人员在开展核查工作过程中应遵纪守法，不得发生以下行为：（1）接受被核查单位安排的宴请、旅游、娱乐等

6、接待和服务；（2）接受被核查单位的礼品、礼金、有价证券等馈赠；（3）以核查为由向被核查单位提出任何费用要求；（4）向被核查单位提出与核查工作无关的要求；（5）其他与被核查单位存在利益关系的行为。第二章核查工作程序核查机构在开展核查工作中，应明确至少1名高级管理人员作为核查工作技术负责人，明确保密管理、核查人员管理、核查活动管理、核查文件管理、申诉、投诉和争议处理、不符合及整改措施处理等相关规定。核查程序主要包括准备、实施和报告三个阶段。核查机构可以根据核查过程中的实际情况对核查程序进行适当调整。图1：核查流程图1准备阶段1.1成立核查小组核查机构应根据核查人员的专业领域和技

7、术能力、被核查单位的实际情况，组成至少两名核查人员的核查小组，并指定一名核查组长，负责管理具体的核查工作。核查人员应具备《上海市碳排放核查第三方机构管理暂行办法》规定的条件,并熟悉掌握以下专业知识或技能：（1）适用的法律、法规和其他相关要求；（2）相关行业方法；（3）排放边界识别能力；（4）排放类型识别能力；（5）数据分析和评价能力；（6）财务分析能力。1.2明确核查准则核查准则指核查机构开展核查活动时应遵循的相关法律法规、标准和适用的程序等，包括本规则、《上海市温室气体排放核算与报告指南（试行）》以及相关行业方法