准备上市与上市公司董秘工作实操

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1、准备上市或上市公司董秘工作实操准备上市与上市公司董秘工作实操（罗中孝）第19页，共19页准备上市或上市公司董秘工作实操目录Ø董事会秘书的职责Ø董事会秘书的日常工作Ø董事会秘书实操Ø董事会秘书的任职资格Ø董事会秘书的权利Ø董事会秘书的义务Ø董事会秘书的特殊要求第19页，共19页准备上市或上市公司董秘工作实操第一部分董事会秘书的职责董事会秘书对上市公司和董事会负责，职责分明、责任巨大。1董事会秘书是上市公司与各证券监管机构（证会、当地证监局、交易所、登记公司和信息公司等）联系的桥梁；2董事会秘书是上市公司与保荐机构与保荐代表人（持续督导期内）联系的桥梁；3董事会秘书要做好

2、与其他中介机构（如律师、会计师和评估师）的沟通工作；4董事会秘书要保持与政府部门的沟通、做好相关文件的报批工作；董事会秘书还要担负起一定的办公室的职责，及统一对外宣传口径的工作；5董事会秘书要做好与相关证券主流媒体（四大证券报社）的关系工作，及时掌握和了解信息动态，做好媒体宣传报道工作，避免公司的负面报道；6董事会秘书要负责好投资者（包括机构投资者）接待、电话咨询等工作，处理好投资者关系管理工作，维护好公司形象，推介公司价值。定期组织公司年报网上业绩说明会及不定期组织其他网上说明会等；7董事会秘书要处理好上市公司与大股东（控股股东，实际控制人）及中小股东、投资者之间的

3、关系工作；8董事会秘书要协调好上市公司（母公司，总部）与各分子公司及各职能部门之间的关系，尤其是要保持好和公司财务部门的随时沟通工作；9董事会秘书要负责组织筹备“股东大会、董事会、监事会”的三会工作；准确、及时、完整对外披露公司定期报告、临时报告工作（交易所每年度会对上市公司的信息披露工作进行考核）；第19页，共19页准备上市或上市公司董秘工作实操10董事会秘书要负责公司内控制度的完善工作，公司的规范运作工作任重而道远，内控制度要根据相关法律法规的逐步深化完善及时建立健全并完善；11根据监管要求，董事会秘书要定期组织公司董监高参加监管机构的培训，提高业务技能，强化规范

4、运作意识。鉴于此，董事会秘书配备好一个助手（证券事务代表），打造好一个部门（董事会办公室或证券部）是非常必要的，是法人治理结构不可或缺的一个环节。第二部分董事会秘书的日常工作（一）每日工作（每天开机三件事）1、登陆深交所中小企业板网页，查看其他上市公司的信息披露公告，学习好的经验与作法，提高自家公司信息披露的业务水平，尽量减少监管老师的审核工作量。遇到重大或无先例事项，事先要和监管老师咨询沟通。从事董事会秘书这个职业，无小事，有就是大事了！多看看、多咨询汇报，很有必要！2、登陆中国证监会网站，学习最新的法律法规，分析政策走向和监管部门对法规的解读倾向，了解证券市场上新

5、的IPO或再融资申请，制作IPO和再融资的过会明细表。3、查询主流媒体上关于本公司的最新信息，关注媒体对本公司及本行业内的相关报道，及时登录投资者关系互动平台，针对行业内最新出现的变化分析未来企业有可能遇到的问题，并提前做出应对计划（媒体危机公关能力）。然后，看下深交所主板、创业板和上交所的公告及相关动态，要多看、多做工作记录！（二）其他工作1、每天关注同行业的公告文件，关注中国资本市场状况和国家宏观经济形势情第19页，共19页准备上市或上市公司董秘工作实操况，向公司管理层汇报相关信息并适当提出管理建议。2、上市公司定期报告披露结束后，统计同行业的重要财务数据，找出差

6、距，为公司经营管理水平提高提供支持。3、收集最新的违规处罚事件，并分析违规现象的发生过程及处理结果，以规则、以实际案例做好警示文件提交公司高管学习，促进公司的规范运作。4、做好股东名册的登记、保管和清理工作。这是董事会秘书的一项基础性工作。上市公司的股票在证券交易所挂牌交易，由证券登记结算公司托管，在登记结算公司备有公司完整的股东名册。董事会秘书每月初必需定期查询并下载股东名册（包括冻结及锁定情况等），及时、准确掌握股东的情况，并在定期报告中披露公司股东户数和前十名股东的持股情况。如控股股东发生变更、应及时公告。5、按照《公司信息披露管理制度》的相关要求，强化上市公司

7、敏感信息内部排查机制，严格执行信息披露事务管理制度的规定，进一步规范上市公司信息披露行为，每季度末就相关事项对大股东和实际控制人进行书面函证。6、及时完成监管机构组织的公司治理专项活动、巡检和有关调查问卷工作，配合保荐机构和保荐代表人持续督导期间内的核查工作。第三部分董事会工作实务（一）IPO与再融资心得体会1、公司基本面良好（1）满足发行和再融资的基本条件：主体资格、独立性、法人治理结构、规范运行、财务与会计及纳税和补贴收入等方面；（2）募集资金投资项目内容清晰并规划完善：项目的可研报告、备案和环评文件齐全；项目实施地的土地、房产等基础条件应事先落