关于基金管理公司开展特定客户境外资产管理业务有关问题的回函do

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1、中国证券监督管理委员会基金部函[2009]129号关于基金管理公司开展特定客户境外资产管理业务有关问题的回函交银施罗德基金管理有限公司:你公司《关于取得QDII资格的基金公司接受特定对象财产委托投资于境外证券市场的请示》(交施[2008]第100号)收悉。根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(简称《特定资产管理办法》)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(简称《QDII办法》)等有关规定,经研究,现将基金管理公司开展特定客户境外资产管理(简称“特定境外资产管理”)业务的有关政策

2、口径答复如下:一、特定境外资产管理业务指基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人,由商业银行担任资产托管人,为资产委托人的利益,运用委托财产进行境外证券投资管理的活动。二、基金管理公司开展特定境外资产管理业务,适用《特定资产管理办法》、《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的通知》及《关于发布〈特定资产管理合同内容与格式指引〉的通知》等相关规定。同时,应遵守本函的有关要求。三、基金管理公司开展特定境外资产管理业务,应根据《特定资产管理办法》第八条及《

3、QDII办法》第五条等有关规定申请特定资产管理业务资格和合格境内机构投资者资格。3一、基金管理公司开展特定境外资产管理业务,客户委托的初始资产应符合相关规定的要求。二、基金管理公司开展特定境外资产管理业务,可根据需要自行决定是否聘任境外投资顾问。聘任境外投资顾问的,应参照《QDII办法》第三章的有关规定执行。三、基金管理公司开展特定境外资产管理业务,应当将委托财产由具备基金托管资格的商业银行(简称“托管人”)托管。托管人如聘任境外资产托管人,应参照相《QDII办法》第十九条、第二十一条、第二十三条的有

4、关规定执行。四、特定境外资产管理业可以投资于《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》第五条(投资运作)允许基金投资的金融产品或工具。五、特定境外资产管理业务不需参照执行《QDII通知》第五条中有关投资比例限制、交易方式(如融资、卖空等)、交易对手资质等内容。具体条款由资产管理人和资产委托人在资产管理合同中协商确定。六、特定境外资产管理业务的投资、交易、信息披露,应参照执行《QDII办法》第二十九条至第三十二条的有关规定。七、特定境外资产管理业务委托财产相关账户的开立和管

5、理方式,可根据境外证券市场的具体规定由资产管理人和资产委托人协商确定。八、国家外汇管理局负责基金管理公司外汇业务资格及投资额度的审批、外汇账户及汇兑的管理,并提出相关业务的报备及数据报送要求。九、特定境外资产管理业务外汇额度的申请和使用,参照《QDII办法》第六章的有关规定执行,并遵守国家外汇管理局的其他规定。这推动业务发展,已经获批外汇额度的基金管理公司可将尚未使用的额度用于特定境外资产管理业务,但须重新报国家外汇管理局批准。3一、特定境外资产管理业务的监督管理,应参照执行《QDII办法》第七章的有

6、关规定。其中,发生第三十九条所列情形时不需公告。二、开展特定境外资产管理业务时,基金管理公司应加强对客户财务状况和风险承受能力的评估,详细说明特定境外资产管理业务的运作方式,充分揭示境外证券投资的相关风险。资产委托人在保证委托财产的来源及用途合法的同时,应保证其境外证券投资的合法性。特此函复。中国证监会基金监管部二○○九年三月九日抄送:国家外汇管理局资本项目管理司;各基金管理公司、基金托管部。3