对于我国引入规制影响评估制度的思考

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1、对于我国引入规制影响评估制度的思考　　【论文关键词】规制影响评估成本收益分析规制质量　　【论文摘要】规制影响评估作为改进规制质量、提高规制有效性的重要途径，在发达国家已经有了较为成熟的发展，而我国对此尚处于理论探索阶段。本文介绍了国外规制影响评估制度发展情况及基本操作过程，在此基础上提出了我国建立规制影响评估制度的几点建议。　　.L.编辑。　　一、规制影响评估的含义　　　　1.规制影响评估的概念　　规制影响评估（RegulatoryImpactAssessment，简称RIA）是对规制带来的影响进行系统性评价

2、的方法。规制的影响按照不同的标准可以分为以下几种：　　（1）按照影响是否发生可分为潜在影响和现实影响。潜在影响是即将出台的规制方案可能带来的影响。现实影响是规制方案已经带来的影响。　　（2）按照影响的性质可分为积极影响和消极影响。积极影响可视为该项规制产生的收益大于所费成本；消极影响可视为该项规制所费的成本大于收益。规制影响评估的核心就是规制的成本和收益的分析。　　（3）按照影响的领域可分为经济影响、社会影响和环境影响。　　2.规制影响评估的原则　　英国改善规制特别工作组1998年制定、2000年修改的“良好

3、规制原则”表明，有关部门评估现行规制措施和新出台的规制措施时要遵循以下五条原则：　　（1）均衡性原则。即规制措施必须均衡考虑对经济、社会和环境等各方面的影响。　　（2）可问责性原则。即规制政策能够经得起社会公众的质询和怀疑。　　（3）一致性原则。即在统一最终目标的前提下，各个阶段的规制措施要具有连贯性。　　（4）透明性原则。即规制的相关信息要向社会开放，提高公众的参与度。　　（5）针对性原则。即规制的具体措施是为解决特定的问题而制定，具有明确的目标。　　　　二、规制影响评估在国外的发展状况　　　　1.发达国家

4、的规制影响评估　　20世纪70年代，美国首先实行规制影响评估制度。此后，英国、日本等发达国家受到启发，也先后引入该制度。80年代中期以后，规制影响评估成为发达国家重视的课题。欧盟委员会在2001提出统一规制影响评估，2002年发布了第一个统一的“影响评估”的框架性文件，为所有涉及政府与市场的重要立法、条例等议案的经济、社会和环境影响评估提供指导。2006年3月，欧盟委员会公布了最新版本的“影响评估指导”。2003-2007年期间，欧盟委员会共实施了超过230项规制影响评估的案例。　　2.发展中国家的规制影响评

5、估　　英国曼彻斯特大学规制与竞争研究中心2003年针对发展中国家和转型经济体的规制研究评估应用情况做了一项问卷调查。被调查的99个国家中，有40个对问卷作了回复，其中30个称已经使用规制影响评估。在这30个国家中，有10个国家的规制影响评估是由法律规定要求使用的，与早期认为规制影响评估是世界经合组织现象相比，这个比重已经比较高了。这表明，发展中国家和转型经济体对规制影响评估和规制原理有了一定的认识，但是这种认识既不深入也不广泛，甚至同一个国家的不同政府机构和部门的认识是不一致的。调查还表明，规制影响评估在这些

6、国家中的应用具有局限性，例如，评估多集中于事前评估，忽略事后评估；偏重于研究规制对经济影响的评估，不重视对社会影响和环境影响的评估；只评估规制的成本而不评估收益；评估过程中没有充分发挥公众磋商制度的作用；评估的领域多集中在公用事业的规制上。　　　　三、规制影响评估的操作过程　　　　爱尔兰共和国总理府（DepartmentoftheTaoiseach）出台的规制影响评估指导性文件（RIAGuidelines）详细地介绍了该国规制影响评估的操作过程，其基本步骤为：　　1.政策背景、目标和备选方案的分析　　规制影响

7、评估首先要分析在什么样的政策环境下制定规制，有哪些特殊的政策难题和挑战，以及现行规制的缺陷。其次，要明确规制要达到的目标。规制目标要遵循SMART原则，即针对性（Specific）、可测量性（Measurable）、可接受性（Accepted）、现实性（Realistic）、适时性（Time-dependent）五项原则。再次，要列出规制的备选方案。“什么都不做”或“没有政策上的改变”也应列入备选方案，以作为供其他规制方案比较的基准。　　2.备选方案的成本、收益的鉴定　　成本与收益的分析是规制影响评估的主体部

8、分，常用的分析方法有成本——收益分析法、成本——效果分析法、多标准分析法等。其中，成本——收益分析法是最有效的分析法。　　成本——收益分析法适用于成本和收益较容易货币化的评估。其指导原则是实现收益与成本之间差额的最大化或成本收益率的最大化。各个备选方案之间的比较就是为选择符合这一原则的最优方案。如果一项规制带来的成本超过收益，这项规制建议需要加以修正甚至放弃。　　当规制的收益不能进行货币化时，成本—