关于不完全契约理论对国际贸易理论的扩展及其对中国企业的启示

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1、关于不完全契约理论对国际贸易理论的扩展及其对中国企业的启示【论文关键词】不完全契约　交易成本理论　产权理论　国际外包【论文摘要】近年来，不完全契约理论被越来越多地应用到贸易研究中，侧重从企业微观角度来解释和预测贸易现象，指出不完全契约，关系专用性投资，交易成本等因素对贸易活动及企业组织结构的重要影响。这些理论扩展了原有的贸易理论，开辟了贸易理论的新方向，并将更好地解释及指导世界贸易活动及企业活动。　　传统的国际贸易理论在完全竞争、规模收益不变的基础假设条件下，研究了国际贸易活动发生的原因、模式、贸易利益来源等问题，主要从供给

2、角度解释了产业间贸易活动。在传统贸易理论中，生产率差异和要素禀赋差异是决定贸易活动的主要原因。随着贸易理论的发展，20世纪70年代末80年代初，以克鲁格曼为代表的经济学家提出了“新贸易理论”，该理论将产业组织理论成果引入贸易模型，考察了在不完全竞争市场结构、规模报酬递增及产品异质条件下的贸易活动，对传统贸易理论无法解释的产业内贸易进行了解释。然而，随着国际贸易及经济理论的不断发展，贸易理论研究又出现新的方向(有人称为新新贸易理论)，更倾向于对异质企业贸易活动的研究，许多学者将不完全契约理论引入一般贸易模型，开拓了贸易研究的新

3、视角，揭示了企业的贸易、一体化及外包活动。　　一、不完全契约理论　　1．理论背景　　不完全契约的研究处在初始阶段，不同学者使用不同的模型，侧重点也各不同，还没有形成一致的理论分析框架。20世纪70年代初到80年代初，oore(1990)的两篇论文初步确立了正式的不完全契约理论，他们使用数理模型分析方法研究了契约关系，设计出第一个不完全契约理论模型。不完全契约理论在阿洪模型(阿洪等，1994)中进一步得到强化。阿洪模型表明，设计产生最优结果的不完全契约是可能的。不完全契约理论的确立为企业的控制权、组织边界及组织结构问题提供了重

4、要的解释。　　2．契约的不完全性阐述不完全契约理论的共同基础便是对契约不完全性的认同。不完全契约是相对于完全契约而言的，前者表明了在各种可能性下契约各方应承担的责任及义务的具有约束性的契约，这意味着契约中应包括所有影响契约关系的可能性，而这在现实中是不可能的。科斯(1937)指出由于预测常常很困难，因此对双方来说，契约期限越长，明确规定对方该干什么就越不可能。西蒙(Simon，1951)比较了两个长期契约：销售契约及雇佣关系契约，指出雇佣契约的不完全性。此后，cLaren(2000)、Grossman和Helpman(200

5、5)研究了专用投入品的外包活动。他们吸纳了交易成本理论，认为垂直一体化可以消除管理中的扭曲，并强调了市场厚度的重要性。在国际贸易背景下，市场厚度大会使最终产品与专业化投入品的匹配更容易。因此，外包相对垂直一体化更具优势。McLaren(2000)考虑了多种市场的垂直一体化。　　Grossman和Helpman(2005)就国内契约外包与国际契约外包建模。McLaren(2000)假设专用投入品可以通过市场(基于叫价体系)或通过公司一体化来获得。由于无法事前观察质量，叫价只能在供应商已经付出沉淀成本之后，因此，供应商将面临敲竹

6、杠问题。非一体化最终产品生产者的数量会决定市场厚度，越多，对于独立的供应商来说，外部选择可能性就越大。一体化对离散市场安排会有负的外部性。国家开放会增加市场厚度，提高福利。Grossman和Helpman(2005)在垄断竞争和一般均衡贸易框架下，研究了不完全契约条件下国内和国际外包。论文中假设只有一种生产要素——劳动，专用元件的生产要求供应商进行关系专用性投资，研究结论是劳动越丰裕的国家，市场厚度越大，匹配越容易，因而对外包更有利。国际外包的发展实际上将减小北南工资差异。而且国家法律环境的改进，在其他条件不变的条件下(工资

7、，公司数量不变)，会增加国际外包的份额。但是，全球法律环境的改进，对在北方外包有利。(2)产权角度　　依据产权理论，无论组织形式如何，关系专用性投资将发生扭曲。当元件供应商在创造剩余中比最终商品更重要时，外包激励增加。Antr~ts(2003)发展了公司边界产权模型，将它应用到存在劳动和资本禀赋差异的一般垄断竞争贸易模型中。Antr~s(2003)假设有两个部门，资本密集度不同且每一部门产品具有异质性，要素价格相同，但是假设最终商品为非贸易品。因此，世界贸易为中间投入品贸易。基于契约的不完全性，专用投入品生产成本无法写入契约

8、中，最终产品生产商预先投入资金帮助专用投入品的生产，可以解决敲竹杠问题。当这种投入足够大时，将剩余控制权分给生产商是有效率的，这将导致一体化行为。相反，如果投入相对很小，外包便产生了。Antr~ts＆Helpman(2004)，假设南方工资低，劳动是唯一生产要素，最终产品在北方完成，元件生