投资者办理EIPO平台CA证书业务流程[1]

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1、投资者办理EIPO平台CA证书业务流程一、六类机构投资者办理EIPO平台CA证书业务流程证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司和合格的境外投资者等六类机构向中国证券业协会备案申请通过后的下一个工作日，即可启动办理EIPO平台CA证书相关工作。1、办理流程：（1）授权办理人准备好需提供的全部业务办理材料（详见下文），并按要求准备好一式多份，分别加盖单位公章或签名，填写签署日期；（2）授权办理人可以选择采用邮寄或现场办理方式。采用邮寄办理方式的，需将业务办理材料（包括需要“更新”或“解锁”的

2、CA证书硬件）一同邮寄至业务受理点；采用现场办理方式的，需将业务办理材料（包括需要“更新”或“解锁”的CA证书硬件）一同携带至业务受理点现场。（3）业务受理点在收到申请材料后，即根据申请信息进行初审（现场办理方式需要核对身份证件原件）。初审通过后，业务受理点或授权办理人（仅限于采用现场办理方式）将《深圳证券数字证书业务申请表（单位用户专用）》提交深交所上市推广部进行审核，审核通过后即进行业务办理。（4）采用邮寄办理方式的，业务受理点将《深圳证券数字证书业务申请表（单位用户专用）》和办理后的CA证书

3、硬件邮寄到申请表中的邮寄地址；采用现场办理方式的，可当日取回《深圳证券数字证书业务申请表（单位用户专用）》和办理后的CA证书硬件。132、需提供的业务办理材料：（1）《深圳证券数字证书业务申请表（单位用户专用）》：请填写打印一式三份，分别签名并加盖单位公章。注意事项：证书代码申请类型选择“投资者（EIPO）平台”，“投资者编码”请填写在证券业协会备案的编码。（2）《深圳证券数字证书用户责任条款》：请打印一式两份，分别加盖单位公章、签署日期。（3）《深圳证券数字证书业务授权办理证明》：请填写打印一式

4、两份，分别加盖单位公章，签署日期。（4）《深圳证券交易所网下发行电子平台投资者使用协议》（附件一）：请打印一式两份，分别加盖单位公章、签署日期。（5）企业法人营业执照复印件：请复印一式两份，分别加盖单位公章。（6）授权办理人身份证件复印件：请复印一式两份，授权办理人分别签名、签署日期，并加盖单位公章。注：前3项材料可以从深圳证券数字证书认证中心网站（http://ca.szse.cn/）下载。二、推荐类投资者办理流程除证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司和合格的境外投资者外的其他机构和

5、个人投资者（即推荐类投资者）办理EIPO平台CA证书由13其推荐的主承销商到深交所集中办理。主承销商向中国证券业协会备案其推荐的投资者，备案通过后的下一个工作日，可启动集中办理本批次推荐类投资者CA证书相关工作。1、办理流程：（1）登陆深交所EIPO平台，查询本批次需集中办理EIPO平台CA证书的申请投资者编码；（2）以EXECL格式填写《深圳证券交易所数字证书集中制作清单》（附件二），并以邮件方式同时发至深交所两个指定接收邮箱。指定接收邮箱:kongx@szse.cn；xiehui@szse.c

6、n（3）领取EIPO平台CA证书。主承销商收到领取证书通知后，由授权领取人携带相关资料至业务受理点领取证书后发放给投资者。2、需提供的业务办理材料（1）《深圳证券交易所数字证书集中制作清单》：请填写打印一式两份，分别加盖单位公章、签署日期。（2）本批次推荐类投资者填写提交的申请材料（附件三）；（3）《承诺书》（附件四）：请填写打印一式两份，分别加盖单位公章、签署日期。（4）《深圳证券数字证书业务授权领取证明》（附件五）：请填写打印一式两份，分别加盖单位公章、签署日期。（5）主承销商企业法人营业执照

7、复印件：请复印一式两份，分别加盖单位公章。（613）授权领取人身份证件原件及复印件：请携带原件，并复印一式两份，授权领取人分别签名、签署日期。三、联系方式1、业务联系方式：联系电话：0755-88668549，0755-88668675联系邮箱:kongx@szse.cn，xiehui@szse.cn2、深圳证券数字证书认证中心联系方式：业务受理点地址：深圳市深南大道2012号深圳证券交易所广场N720办公室联系电话：0755-88666172；0755-88668486深圳证券交易所二〇一四年五

8、月二十八日13附件一深圳证券交易所网下发行电子平台投资者使用协议甲方：深圳证券交易所乙方：  （投资者）                    第一条  本协议所指网下发行电子平台是深圳证券交易所开发建设的基于互联网的用于首发新股询价、网下申购和配售的电子化平台。第二条  甲方应乙方申请，为乙方提供网下发行电子平台，本协议仅在于规范因乙方使用网下发行电子平台而产生的甲乙双方的权利和义务，乙方通过电子平台参与新股发行，并不改变其作为投资者与相关各方的法律关系及责任。第三条  甲方的权