《证券交易》 全书讲义 复习总结

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1、第一章证券交易概述考情分析　　本章主要介绍了证券交易的基本内容，在历年的考试中，单项选择题、多项选择题、判断题都有出现。　　本章主要考点　　1.掌握证券交易的概念、特征和原则　　2.熟悉证券交易的种类、方式、证券投资者的种类　　3.掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务　　4.熟悉证券交易场所的含义　　5.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能　　6.掌握证券交易程序　　7.熟悉证券交易机制的目标、证券交易机制的种类　　8.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务　　9.熟悉证券交易所会员的日常管理、对证券交易所会员的监督和纪律处分　　

2、10.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法第一节　证券交易的概念和基本要素　　一、证券交易的概念及原则　　（一）证券交易的概念及其特征　　1.证券交易的概念　　证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。　　证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。　　证券交易与证券发行的关系：　　一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。　　2.证券交易的特征　　主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。

3、　　【例1·单选题】证券是用来证明证券（　）有权取得相应权益的凭证。　　A.持有人　　B.发行人　　C.管理者　　D.承销者　　[答疑编号911010101]　　【答案】A　　【例2·单选题】下面的（　）不属于证券交易特征。　　A.安全性　　B.流动性　　C.收益性　　D.风险性　　[答疑编号911010102]第117页　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第一章证券交易概述考情分析　　本章主要介绍了证券交易的基本内容，在历年的考试中，单项选择题、多项选择题、判断题都有出现。　　本章主要考点　　1.掌握证券交易的概念、特征和

4、原则　　2.熟悉证券交易的种类、方式、证券投资者的种类　　3.掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务　　4.熟悉证券交易场所的含义　　5.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能　　6.掌握证券交易程序　　7.熟悉证券交易机制的目标、证券交易机制的种类　　8.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务　　9.熟悉证券交易所会员的日常管理、对证券交易所会员的监督和纪律处分　　10.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法第一节　证券交易的概念和基本要素　　一、证券交易的概念及原则　　（一）证券交易的概念及其特征　　1.证券交易的

5、概念　　证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。　　证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。　　证券交易与证券发行的关系：　　一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。　　2.证券交易的特征　　主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。　　【例1·单选题】证券是用来证明证券（　）有权取得相应权益的凭证。　　A.持有人　　B.发行人　　C.管理者　　D.承销者　　[答疑编号911010101]　　【答案】

6、A　　【例2·单选题】下面的（　）不属于证券交易特征。　　A.安全性　　B.流动性　　C.收益性　　D.风险性　　[答疑编号911010102]第117页　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第一章证券交易概述考情分析　　本章主要介绍了证券交易的基本内容，在历年的考试中，单项选择题、多项选择题、判断题都有出现。　　本章主要考点　　1.掌握证券交易的概念、特征和原则　　2.熟悉证券交易的种类、方式、证券投资者的种类　　3.掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务　　4.熟悉证券交易场所的含义　　5.掌握证券交易所和证券登记结算公司

7、的职能　　6.掌握证券交易程序　　7.熟悉证券交易机制的目标、证券交易机制的种类　　8.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务　　9.熟悉证券交易所会员的日常管理、对证券交易所会员的监督和纪律处分　　10.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法第一节　证券交易的概念和基本要素　　一、证券交易的概念及原则　　（一）证券交易的概念及其特征　　1.证券交易的概念　　证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。　　证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。　　证券交易与证券发行的关系：　　一方面，证券发行为证券

8、交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。　　2.证券交易的特征　　主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。　　【例1·单选题】证券是用来证明证