关于证券营业部审批工作有关问题的通知

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1、关于证券营业部审批工作有关问题的通知[关于证券营业部审批工作有关问题的通知]　　各证券监管办公室、证券监管特派员办事处，上海、深圳证券交易所：　　为加强证券营业部的管理，规范证券营业部的设立、转让和变更工作，促进证券市场健康、稳定发展，根据有关行政法规和政策，现就当前证券营业部审批工作的有关问题通知如下：　　一、在部分地区适当新设证券营业部　　（一）各省、自治区、直辖市和计划单列市辖区内平均每家证券营业部上一年度日均交易额超过500万元的（内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西和贵州可

2、予放宽），根据需要，可适当新设证券营业部，关于证券营业部审批工作有关问题的通知。　　辖区内全年股票和基金二级市场交易总额　　日均交易额＝——————————————————　　全年交易天数×辖区内证券营业部数量　　（二）全国范围内，地级市所在地没有证券营业部的，可新设一家证券营业部。　　（三）上海和深圳市原则上不再新设证券营业部。　　二、省级以上（含省级）证券公司上一年度平均每家证券营业部日均交易额超过500万元的，可申请新设证券营业部，经济学论文《关于证券营业部审批工作有关问题的通知

3、》(..)。　　符合申请新设证券营业部条件的证券公司，可向中国证监会提出申请，同时抄送拟设证券营业部所在地的证监会监管机构。　　有下列情况之一的证券公司，不得申请新设证券营业部：　　（一）对个人负债总额超过公司注册资本金20％；　　（二）对机构逾期债务总额超过公司注册资本金50％；　　（三）挪用客户保证金超过公司注册资本金10％；　　（四）拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金40％；　　（五）近三年连续亏损；　　（六）股权关系尚未理顺；　　（七）尚未按有关法规和文件精神

4、完成脱钩工作；　　（八）近二年有重大违法、违规经营行为；　　（九）有擅自设立证券营业部或其他非法网点行为；　　（十）设在地级市所在地的证券公司。　　三、信托投资公司在贯彻《中央党政机关金融类企业脱钩的总体处理意见和具体实施方案》（中办发〔1999〕1号）和《国务院办公厅转发中国人民银行整顿信托投资公司方案的通知》（国办发〔1999〕12号）实施分业过程中单独或几家联合组建具有法人资格的证券公司，须符合20家以上（含20家）证券营业部的条件（其中内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西和贵

5、州的信托投资公司可从实际出发适当放宽），并在组建之前全部归还挪用的客户保证金。　　不能单独或联合组建证券公司的信托投资公司，可通过变现、抵债或折股的方式向证券公司转让所属证券营业部，但须遵循以下原则：　　（一）信托投资公司通过证券营业部以各种形式吸收的个人、单位的资金以及其它负债，必须在转让前全部清退；信托投资公司挪用的客户保证金在证券营业部转让前必须全部归位。　　（二）受让方应是规模较大、经营规范、业绩较好的省级以上（含省级）证券公司。　　（三）信托投资公司向证券公司转让证券营业部的，应事先征

6、得中国人民银行同意，经证券营业部和证券公司所在地的证监会监管机构初审后，报中国证监会审批。　　四、商业银行、城市合作银行、保险公司、企业财务公司、租赁公司、典当行及融资中心（金融市场）所属的证券营业部尚未办理转让审批手续的，原则[1][2]关于证券营业部审批工作有关问题的通知2　　第2篇WTO与企业财务管理　　〖预览〗一、入世后财务管理环境的变迁对财务管理的影响　　任何企业的财务活动和财务管理都是在一定环境和条件下展开的，人世后企业财务管理环境的变迁必定会对企业财务管理产生极大的影响，主要表现在

7、以下几个方面：　　（一）金融市场变化的影响。加入WTO之后，根据《服务贸易总协定》的基本要求及与有关WTO成员国达成的双边协议，我国将逐步放松外资金融机构准人的范围和区域限制。越来越多的外资金融机构进入我国，必将使我国金融市场发生全面而深远的变化，呈现出一些新的特征，从而对企业筹资投资产生极大的影响。第一，金融市场规模的扩大、资金供给的增加和金融工具的不断创新，为我国企业筹资、投资和规避风险提供了多种可供选择的组合方式。第二，金融创新丰富了金融工具品种，拓展了金融服务范围，但同时也派生出利率风险

8、、汇率风险、表外风险等新的风险，使金融风险进一步加大，规避风险将成为人世后企业财务管理面临的最重要课题之一。第三，国内外金融市场竞争的加剧，促使我国金融机构建立现代企业制度的步伐进一步加快，金融机构自律性管理将进一步加强，国家对金融市场的监管也将进一步规范，必将便金融市场配置资源的功能得以更加有效地发挥。这样，无论什么性质的企业在金融市场都将处于公平竞争的地位，只能凭借其良好的经济效益、看好的市场前景与持续高速的增长而获得资金，况且企业筹资有时还要……关于证券营业部审批工作有关问题的通知3　　第