r＆d内生经济增长理论综述与引申论文

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1、R＆D内生经济增长理论综述与引申论文.freeler和Lucas等开创了内生经济增长理论研究的先河；几乎同时，以Romer（1987，1990）、Grossman和Helpman以及Aghion和Hoer（1986）和Lucas（1988）等开创的AK理论模型。尽管这一理论模型成功的解释了技术进步是经济活动主体主观努力的结果，但它未能揭示这些主体进行技术创新的动机和目的。要想解释他们进行创新的目的是为了获取垄断利润，必须要从完全竞争分析的框架转向不完全竞争框架，而Dixit－Stiligtz－Either生产函数为RD内生增长理论模型的创立奠

2、定了技术基础。RD内生增长理论工作是由Romer最早展开的。具有代表性的研究人物有Romer、Grossman和Helpman以及Aghion和Hoer（1990）、Grossmarl和Helpman（1991）把技术进步分别视为中间投入品数量的增加和中间投入品质量的增加，构造不完全竞争一般均衡模型，将技术进步内生化，认为技术进步决定中间产品种类的增加，而中间产品种类投入的多寡直接影响经济增长，即创新导致生产率的增长，Aghion和Hopeter一直强调的创造性毁灭的角度把技术进步内生化，在此基础上，他们还提出纵向创新理论模型。Grossma

3、n和Helpman（19911则提出横向创新理论模型。RD内生增长理论同意索洛的新古典理论的资本报酬递减，资本积累不能使经济增长在长期内得以维持，只有技术进步才是保持经济长期增长的源泉的结论。但新卉典理论假设技术进步是外生的，而R＆D内生增长理论将技术进步内生化。技术创新的原因是企业为了追求利润最大化而将更多的生产性资源投入剑RD中去。Romet·（1986、1990）把创新和经济增长的关系公式化。其形式可表述为：创新－垄断－报酬递增－不完全竞争。企业进行R＆D投资就是为了通过技术创新而获取产品市场上的垄断利润。在Romer的理论模型中有三个

4、部门：最终产品部门、中间产品部门和研究开发部门（RD部门）、研究开发部门通过研究得到新的技术，并将其巾请专利，然后把专利卖给中间产品部门，中间产品部门作为一个垄断者生产出资本品并将其出售给最终产品部门，最后由许多完全竞争的最终产品部门生产出最终产品。中间产品部门获取垄断利润，R＆D部门获取专利套利（专利价格）。一国经济是由RD研发部门和中间产品部门为追求长期垄断利润而进行的技术创新来实现和维持长期增长的。（二）RD内生经济增长理论深化这一阶段的主要工作是在Romer理论的基础上进行深化。主要的代表人物有Grossman、Helpman、Agh

5、ion和Hoan和Helpman（1991）的横向产品创新指产品种类的增多。这类创新是由有前瞻眼光的企业家有意识的进行RD投资造成的。这种新产品的生产者获得了垄断利润作为其先期R＆D投入的回报，但是它不能完全获得其研究所带来的收益，否则对技术投资的过程将趋于收益递减：另一方面，技术创新带来了不能完全由创新者独占的收益，那将使得下一代的研究者能够比其前一代的研究者有更低的研究成本，故而内生技术创新能够继续进行，从而推动生产率和经济不断的增长。Aghion和Hoan和Helpman、Aghion和Hoer、Grossman和Helpman以及Ag

6、hion和Homers（1991）则发现设备投资的增长是美国经济增长的重要因素，而RD增长不是重要的原因。：Dinopous与。Thomoos（1999）的研究均说明RD内生增长理论在与经验事实相吻合方面尚不尽如人意。另外，从世界经济增长分布演进的角度来看。Mankipeter模型，证明了一个一般性原理，即国民经济核算本身未必能得出因果关系，研究所发现的技术进步只能“解释”增长的一小部分，这本身并不意味着创新对决定一国的经济增长率不重要。Aghion和Hopeter模型的稳态下，研发投入的增长率等于GDP增长率，而生产力和人均产出增长率都不变

7、。稳态下研发增长并不导致简单模型预测的增长率上升，原因有两个：一是技术复杂性上升使其有必要提高研发水平而保持每种产品创新率不变：二是随着产品数上升，对任何一种产品的创新直接影响变为经济中越来越小的一部分，因此对总知识存量的溢出效应比例也越小。上述研究的最大特点为：Mankiooklerlgl是使用专利测量创新活动的开拓者，他用单位RD产出专利数来研究R＆D与创新的关系。一些学者认为，专利在比较大的程度上反映了技术创新的成果（Schmookler，1965；Griliches；Mansfield.1986）。Schere的研究发现RD的支出越多

8、，专利价值的增加越大，RD支出与专利价值的弹性为1.19这表明RD的产出是按规模报酬递增的。但是将专利和创新看作是RD投入的产出这一做法也遭到一些人的异议。专利并不