财务顾问协议-并购标准版

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1、合同编号：【】圣康世纪投资控股（北京）有限公司财务顾问协议签约地点：北京市.朝阳区签署日期：二〇一六年【】月【】日财务顾问协议本协议由以下三方于2016年 月 日共同签署于北京市朝阳区甲方：住所：法定代表人：联系人：  移动电话：乙方：圣康世纪投资控股（北京）有限公司住所：北京市朝阳区建华南路11号商通大厦8层法定代表人：吴新杰联系人：　　移动电话：丙方（实际控制人）：身份证号码：住所：移动电话：鉴于：1、甲方系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法成立并有效存续的法人。甲方就甲方拟进行的股权/债权融资，并

2、购重组等资本运作事宜，愿意委托乙方协助甲方进行，乙方愿意接受甲方的上述委托。2、乙方为一家专业提供财务咨询融资服务的公司，同意利用其在金融领域的资源和经验向甲方提供财务顾问服务。3、丙方为甲方及其旗下公司的实际控制人，同意甲方委托乙方进行的股权/债权融资，并购重组等资本运作事宜，并同意本协议约定的财务顾问费用事宜。4、甲乙丙三方通过前期沟通已建立了互相信任的良好合作基础。据此，三方根据中国相关法律法规，按照公平、互利、自愿、诚实信用的原则，经友好协商就乙方向甲方提供财务顾问服务事宜达成本协议，以资共同遵守：第一条 财务顾

3、问服务内容1.1 甲方同意委托乙方担任唯一的财务顾问，委托期限为：6个月，委托期限结束后，各方仍然就相关事项磋商，且未启动终止合作的相关程序的，视为合作期限自动延期6个月。就甲方本次融资项目提供顾问服务，乙方接受委托。服务内容主要包括：1.1.1 为甲方引进股权/债权投资的资金方。具体投资条件乙方协助甲方与投资方协商确定。1.1.2 为甲方推荐有意对甲方进行并购重组的上市公司，协助收购方案的确定，并且有权参加定增的出资。1.1.3 为甲方提供辅导、咨询服务和交易方案的设计，协助甲方开展融资路演等活动。1.1.4 凡是由乙

4、方为甲方推荐的投资方包括上市公司，如在自本协议签订之日起三年内完成对甲方的股权/债权投资或并购，则甲方和丙方均须按本协议相关约定支付乙方财务顾问费用。第二条 双方的权利和义务2.1 甲方的权利和义务2.1.1 甲方有权按照本协议的约定接受乙方提供的财务顾问服务。要求乙方委派足够的、优秀的项目人员参与服务；要求乙方协助协调其他中介机构的工作；要求乙方解答服务过程中遇到的疑难问题和处理须完成的其他工作。2.1.2甲方应按乙方的要求向乙方提供与该本次融资活动相关的详尽资料，并对该等资料的真实性、准确性和完整性负责。该等材料不得

5、存在重大错误或遗漏。如果该等材料有更新的内容，甲方应及时告知乙方。2.1.3甲方应确保其相关人员全力配合乙方履行本协议约定的工作；服务过程中，甲方应当及时解答和处理乙方提出的相关问题，按照乙方提出的进度要求，配合落实相关工作。2.1.4甲方明确知悉并理解，向乙方、中介结构或者合作方提供的资料包括但不限于业务尽职调查、财务尽职调查和法律尽职调查的详尽资料，甲方承诺全力配合相关工作。2.1.5甲方将依据乙方按照本协议提供服务的过程中产生的任何建议、说明、推荐或意见自主做出与本次融资活动有关的分析和决定，并自行承担因此产生的相

6、关责任。2.1.6 甲方应按本协议的约定按时、足额向乙方支付财务服务费。2.1.7甲方在委托期限内聘请其他合作方的，应当经过乙方的书面同意。2.2 乙方的权利和义务2.2.1乙方应按照本协议第一条的约定向甲方提供财务顾问服务，并有权按照本协议的约定向甲方和丙方收取财务顾问服务费用；2.2.2乙方有权自主选择组建财务顾问团队，开展财务顾问的各项工作，自行承担组建财务顾问团队，完成委托事项所发生的一切费用。乙方应确保委派人员达到履行其职责所需的专业能力，乙方委派人员应以职业谨慎和勤勉尽责的态度提供本协议所约定的服务内容；2.

7、2.3要求甲方按本协议的规定提供合理、必要的协助，包括但不限于：为乙方项目人员提供必要的工作条件与便利；及时、准确、完整地提供乙方工作所需的有关文件、资料、信息等；协助乙方做好与各中介机构及政府机关的沟通协调工作等2.2.4应当按照整个项目执行进度适时向甲方提供相关文件。2.2.5乙方应保证对有关本次融资活动的相关事宜向甲方进行如实且及时的报告，不得故意隐瞒有关本次融资及并购重组活动的重要事实或提供虚假情况。2.3 丙方的权利和义务2.3.1丙方有权向乙方了解关于本协议约定事项的进展情况。2.3.2丙方确保对乙方履行本协

8、议约定的工作，全力配合执行。2.3.3丙方确认就本协议的签署和履行，已经完成了相关的授权手续。2.3.4丙方应当及时督促甲方或者相关方按约定向乙方支付服务费用，并同意按照本协议第三条和第六条的约定，履行承担连带责任。第三条 财务顾问费用及支付方式 3.1 三方同意，本协议所产生的财务顾问费用原则上应当由甲方支付，甲方