廉洁风险防控总结

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1、纵横交叉管理，发挥双核效应打造工程建设廉政风险的“矩阵式管控”——**公司开展“廉洁路桥”建设主要经验做法（2012年9月）“如果要提拔一个人，让他去管工程；如果要毁掉一个人，也让他去管工程”。这是针对工程建设领域腐败案件高居榜首现象的一句戏言。其背后的含义是：从事工程建设管理工作能让人以最快速度“富起来”，也能以最快速度“倒下去”。然而，对于承担了市多项重点工程项目的**公司的管理团队而言，并没有一语成谶。**公司从2003年成立至今，共投资建设62项干线公路项目，累计完成公路项目投资超过380亿元，新建公路超过500公里。由于创造性地推行和实施了“矩

2、阵式管理”的模式，有效建立了独具**特色的“廉政风险防火墙”，落实了权力制衡机制和内部自我约束机制，没有发现一例工程腐败贪污现象和案件，真正做到了“工程上马，干部不落马”，成功打造了让人民满意的“阳光工程”、“廉洁工程”。一、路桥特色的“矩阵式管理”模式12矩阵式管理是一种交叉、双向的管理模式。也称系统式或多维式管理，与传统的一维式管理相对。其特点是将管理部门分为两种，一种是自上而下的垂直管理职能部门，另一种是为完成某一项专门任务而由各职能部门派人联合组成的专门小组，并指定专门负责人领导，任务完成后，该小组成员各自回到原来部门。如果这种专门小组有若干个的

3、话，就会形成一个为完成专门任务而出现的横向系统，这个横向系统与原来的垂直领导系统就组成了一个矩阵。在日常工程管理中，**公司通过打造矩阵式管理模式平台，在实现分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责方面进一步明晰了管理层次，突出了纵向监督管理和横向协同，最大限度地减少了权力与利益的接触，从而形成有路桥特色的“廉政风险防火墙”，有效强化责任落实和廉政效能监督。二、“矩阵式管理”模式在工程管理实践中的应用（一）分岗查险——以“精细化管理”为手段，针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，探索运用现代管理系统。分岗查险，即以各单位领导班子成员、中层岗位

4、负责人、关键岗位责任人为重点，组织全体党员干部对照岗位职责，通过剖析自查、互找互查、专项排查、业务单位和群众代表帮查等多种形式，从思想道德、岗位职责、制度机制等方面查找各部门和岗位的腐败风险，并对查找出的腐败风险进行梳理、分类、评估、公示，逐步实现重大工程建设腐败风险“精细化管理”。以工程质量、计量和技术变更管理方面的风险点为例，在重大工程建设领域履行合同的环节，往往有个别施工单位为了降低施工成本，获得更大利益，通过给予监理单位或业主相关管理人员一定好处，要求放松项目监管，致使出现施工偷工减料、弄虚作假等问题。工程设计变更、签证方面，由于受进度要求、项目

5、方案变化及施工措施调整等影响，也可能出现施工单位与部门负责人及监督方串通，违规变更工程量，调整工程预算，或巧借变更设计增加项目、拖延工期、提高单价、虚增工程量等不法行为。12在这方面，**公司独特的矩阵式管理模式为推进廉政风险点的“精细化管理”提供了坚实的制度保障。近年来，**公司的内部管理立足于新的变化、新的情况、新的实践和新的发展，在公司内部全面推行了“精细化管理”，以“精”为目标，以“细”为手段，务求达到“精细化的规划，精细化的分析，精细化的控制，精细化的操作，精细化的核算”，实现企业管理从机会型到战略型、从经验型到科学型、从粗放型到精细化的转变。

6、在此基础上，公司纪委通过采取“自己找、部门评、领导审、组织定、公示明”的程序，在全方位、全员认真排查了在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境方面潜在的廉政风险点，重点人员涉及工程招投标、质量、计量、变更、安全、支付等环节等方面，并对查找出来的廉政风险进行归纳梳理和审查评估，按照风险发生几率和危害损失程度确定风险等级，做到岗位职责明确、廉政风险清楚，为逐步形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。（二）分险设防——以“分权分责”为基础，不断探索反腐倡廉和风险防控的新路子，适应公路建设的发展形势。为使矩阵式管理发挥最大功效，**公司按照职责

7、法定、权责一致的要求，针对各岗位的工作性质和业务特点，加强互动协调，强化廉政效能监督，**公司采取了行之有效的“量价分离”模式，主要思路是在现行工程量清单模式下，对工程技术（合同、质量、进度）、工程量、综合单价等业务工作的重要风险点采取分部门、分岗位审批的模式。一是招投标管理廉洁风险防控。为了有效避免工程招投标过程中的“暗箱操作”12现象，**公司已制定较完善的整套招投标制度，如《内部招标（采购）工作规范》、《招标与采购管理规定》等，对不同金额、不同范围的工程或采购项目均有明确的规定。其中较大项目的招标工作，由计划合约部实施，但具体现场管理由属下公司或管

8、理处执行，在纪检部门的全程监督指导下，工程招投标实现了专业化的公开透明阳光作业。