iso质量标准运行失真的制度解释与博弈分析

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1、ISO质量标准运行失真的制度解释与博弈分析　摘要：文章尝试运用制度理论和博弈理论来分析和解释企业进行ISO贯标的动因与效果。文章认为，在ISO贯标的早期，企业大多是采用的强制性机制；在ISO认证的中期，企业认识到进行ISO认证所带来的好处，开始进行竞争性模仿；目前则更多是一种制度性模仿，因为企业如果不采用ISO质量标准就无法被业界所认可。制度性模仿所产生的一个主要的后果就是标准与企业实际运作的分离。　　关键词：ISO质量认证；制度理论；模仿机制；博弈分析　　　　一、现象与问题：通行全球的ISO贯标现象

2、与标准运行失真　　　　质量保证标准，诞生于美国军品使用的标准。二次世界大战后，美国国防部吸取二次世界大战中军品质量优劣的经验和教训，决定在军火和军需品订货中实行质量保证，即供方在生产所订购的货品中，不但要按需方提出的技术要求保证产品实物质量，而且要按订货时提出的且已订入合同中的质量保证条款要求去控制质量，并在提交货品时提交控制质量的证实文件。这种办法促使承包商进行全面的质量管理，取得了极大的成功。1978年以后，质量保证标准被引用到民品订货中来，英国制订了一套质量保证标准，即BS5750。随后欧美很多

3、国家，为了适应供需双方实行质量保证标准并对质量管理提出的新要求，在总结多年质量管理实践的基础上，相继制订了各自的质量管理标准和实施细则。ISO/TC176技术委员会在总结和参照世界有关国家标准和实践经验的基础上，于1987年发布了世界上第一个质量管理和质量保证系列国际标准ISO9000系列标准。该标准的诞生是世界范围质量管理和质量保证工作的一个新纪元，对推动世界各国工业企业的质量管理和供需双方的质量保证，促进国际贸易交往起到了很好的作用。随着国际贸易发展的需要和标准实施中出现的问题，特别是服务业在世界

4、经济的比重所占的比例越来越大，ISO/TC176分别于1994年、2000年对ISO9000质量管理标准进行了两次全面的修订。　　　　由于ISO9000质量标准吸收国际上先进的质量管理理念，采用PDCA循环的质量哲学思想，对于产品和服务的供需双方具有很强的实践性和指导性。所以，标准一经问世，立即得到世界各国普遍欢迎，到目前为止世界已有70多个国家直接采用或等同转为相应国家标准，有50多个国家建立质量体系认证/注册机构，形成了世界范围内的贯标和认证热。　　但是，随着质量标准的推广，却出现了标准运行失真的

5、现象：很多的企业一方面积极参与ISO认证，但得到认证后却实际按照自己企业运营已久的方法运作，质量标准与实际运作标准想分离，质量标准更多地成为一种质量水平的象征，而非实际运营的标准和约束。　　这就使得ISO质量认证呈现两个不同的景象：一方面大部分企业都进行ISO质量认证，呈现制度趋同的现象，而另一方面，许多企业实行ISO质量认证之后将标准置之不理，而依旧按照以往惯例运行。这就提出了两个问题：企业为什么进行ISO质量认证？为什么很多通过认证的企业中标准与实际运作相分离？下文将运用制度理论来分析企业采用IS

6、O9000质量标准的动因及其主要效果。　　　　二、ISO9000质量标准运行失真的制度解释　　　　组织制度理论（OrganizationInstitutionalTheory）认为，一个企业深受环境的影响，企业面临的环境有两种类型：技术环境和制度环境（MeyerRoan，1995）。合法性机制的基本思想是，社会的法律制度、文化期待、观念制度成为人们广为接受的社会事实，具有强有力的约束力量，规范着人们的行为（周雪光，2003：79）。合法性机制是社会承认的逻辑或合乎清理的逻辑，是一种内在的约束机制，这一

7、机制要求企业组织的权威结构必须被组织内成员和外部相联系的社会力量所认可。　　　　制度理论运用合法性机制来解释这一现象，该理论的代表人物Meyer等人（Meyer，1977；MeyerRop;Scott，1983；Meyeretal.，1988）认为，制度环境对组织的影响主要体现在两个方面，一是组织之间的趋同现象，即为了与制度环境认同，各个组织都采用了类似的结构和做法。因为组织所处的大环境是一样的，所以他们的做法都非常相似。二是组织之间的相互模仿学习，这些模仿行为减轻了组织的动荡，因为它扎根在制度环境里

8、，得到了合法性，不容易受环境的冲击。这样，即使这些组织效率不高，它们也可能生存下去。合法性本身提高了组织的生存能力。为了平衡效率机制和合法性机制，企业的一个重要对策就是要把内部运作和组织结构分离开来，使科层制成为一种表象，而实际企业在运作中采取另一种方式。　　1.导致制度趋同的三种机制。合法性机制通过三种微观机制：强迫性机制、模仿机制和规范性机制来促使制度趋同。　　DiMaggioPoetic），即各个组织模仿同领域中成功组织的行为和做法。因为组织面临不