全球化进程中的收益分配不均与中国产业升级

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1、全球化进程中的收益分配不均与中国产业升级　摘要：在经济全球化过程中，价值链环节的进入壁垒差异以及全球价值链治理中的权利不对称决定了全球价值分配。发达国家企业在产品分工中占据了高进入壁垒环节，在价值链治理中处于主导地位。发展中国家企业处于竞争激烈的低进入壁垒环节，由此导致了全球价值链的收益分配不均，而iPod价值链的收益分解支持了这一结果。中国企业只有在嵌入全球商品价值链过程中实现产业升级，才能够在经济全球化过程中获得合意的收益分配。　　关键词：商品价值链，全球收益分配，价值链治理，产业升级　　经济全球化给世界上相当多的人口提供了收入持续增长的机会。人们不仅能够获得

2、更高的收入，而且还能享受到质量更高的差异化产品。然而，虽然大多数国家都分享了经济全球化带来的好处，但一些国家和地区在参与经济全球化过程中却遭受了损失，从而陷入了“贫困的增长”(immiserisinggrophreyandSchmitz)探讨了价值链治理模式和升级之间的关系，并区分丁4种不同的升级模式，即工艺升级、产品升级、功能升级和链条升级。他们认为，不同的价值链治理模式对企业的升级路径有着相当大的影响。一般来说，准等级制价值链中，中小企业较容易实现工艺升级和产品升级，但主导企业往往会阻碍这些企业的功能升级，以避免培养竞争对手。朱利亚尼等人(Giuliani，e

3、tal)将集群与价值链放在同一个维度上考虑升级问题。由于学习能力、创新和产业组织特性不同，集群之间会产生差异。属于不同产业的集群和价值链会有不同的集体效率、价值链治理和升级模式。朱利亚尼等人的研究表明，传统制造业集群的升级主要是产品升级；在资源型集群中，产品升级和工业升级主要依靠科技进步；在复杂产品集群中，升级主要依赖技术积累和设计以及零部件产品的发展。　　而价值链的分析框架近年来被广泛用于分析全球化范围内的收益分配。卡普林斯凯(Kaplinsky)提出了价值链内的动态租、价值链的治理以及价值链各环节系统效率这3个变量，用基于生产和交换(而不是经济全球化中的诸如融

4、资等其他因素)来分析经济活动的经济全球化分布与其收入分配相背离的现象，并以水果罐头行业、汽车零部件产品等行业为例，分析影响国内和国际收入分配的主要原因，同时提出了在嵌入全球价值链环节中可能采取的政策。本文借鉴了卡普林斯凯分析过程中的某些变量，分析价值链中价值增值的源泉以及收益分配的决定。　　(一)全球价值链的收益来源　　收益的根本来源是“经济租”，而经济租来自于各种生产要素不同的生产能力及其稀缺性，如自然资源、资本、技术、劳动以及企业家精神等。然而，随着经济全球化进程中要素收益率的降低，进入壁垒开始成为“租”产生的重要因素。进入壁垒较高的环节能产生较高的“租”，而

5、竞争激烈的低进入壁垒环节，收益是不可持续的，因为“租”会慢慢耗散。要保持较高收益，要么是该行业进入壁垒很高，行业外企业很难进入该行业与之相竞争；要么是进入壁垒在不断发生变化，即企业的创新和生产能力在动态发展，不断从事新的经济活动，从而在该领域形成新的进入壁垒。　　从根本上说，价值链可以分解为设计、生产和营销3个环节。其中生产环节是有形的物质投入产出，而设计和营销往往是价值链中的无形过程。随着技术水平的不断提高，生产环节的进入壁垒不断降低，导致越来越多的国家参与经济全球化进程中的生产(组装)过程，这一环节的“租”日益耗散，导致生产环节增加值不断降低。因此，能产生较高

6、的“租”的领域越来越脱离具体生产过程而转向无形的过程，如研发和营销等领域，因为这些活动通常是技术或知识密集型的，会形成较高的进入壁垒、较长时间的知识产权保护，如长达70年的专利技术保护和接近永久性的品牌效应，是价值链中收益的重要来源。　　随着国际分工的进一步细化，价值链也变得更加复杂，内部环节不断增加。这时要想通过提高价值链中的单个环节的效率从而提升整个价值链的收益变得很有限，因此需要系统性地协调价值链中各个环节的活动，从而使整个价值链具有竞争力。这种系统性协调就是价值链的治理。治理本身就是“租”的重要来源，这是一种特殊的关系租(relationalrents)。

7、　　“租”和治理是价值链分析的核心变量，它们之间通过竞争机制紧密联系起来。激烈的竞争降低了进入壁垒，从而导致越来越多的国家进入全球生产和贸易活动中，导致收益不断减少。全球价值链的参与者开始寻找新的租金形式。价值链主导者一方面要求供应商或客户改变其自身的生产过程，另一方面也会不断寻找新的供应商和客户。这时，价值链的主导者变成了价值链的治理者(其管理程度随其在价值链中的权利不同而有所差异)，开始对价值链的分工过程进行不同地区和制度环境下的全局安排，从而提高了价值链的整体效率，导致整个价值链的收益不断增加。　　(二)全球价值链收益分配的决定因素　　1.价值链各个环节的进

8、入壁垒存在