证监会重申从业人员不得炒股

《证监会重申从业人员不得炒股》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、新意每日资讯2007年9月25日1、证监会重申从业人员不得炒股　　昨日从证券公司获悉，中国证监会日前下发了《关于进一步加强教育提醒督促工作人员自觉遵守禁止买卖股票规定的通知》，再次重申证券从业人员包括监管机构工作人员，不得进行股票交易的规定，坚决防范和查处利用内幕信息买卖股票的行为。2、股市资金面今日迎来三重大考　　建设银行A股上市、中国神华A股发行、存款准备金率正式提高，股市资金面今日同时迎来三大考验。1、券商积极筹备直投业务设立子公司或成主流模式2、16家巨田营业部翻牌为招商证券网点扩充至71个3、代办转让系统再添新军4、华融证券郑万春:打造提供综合金融服

2、务的一流券商休眠帐户及不合格帐户报送（二）新意每日资讯一、今日要闻1、证监会重申从业人员不得炒股　　昨日从证券公司获悉，中国证监会日前下发了《关于进一步加强教育提醒督促工作人员自觉遵守禁止买卖股票规定的通知》，再次重申证券从业人员包括监管机构工作人员，不得进行股票交易的规定，坚决防范和查处利用内幕信息买卖股票的行为。　　根据现行证券法第43条规定，“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股

3、票。”　　除证券法外，《中共中央办公厅、国务院办公厅关于印发〈关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定〉的通知》和《中国证监会工作人员守则》等法律法规中也都明确规定，监管机构工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶不得买卖股票。然而，近一段时间以来，随着我国证券市场的持续好转和财富效应的显现，极少数工作人员违规违法买卖股票的现象有所抬头。　　针对这一现象，证监会通知要求加强教育提醒，严格遵守工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶不得买卖股票的规定；应加强对新进人员的教育，要求其严格遵守禁止股票买卖的规定，并把禁止买卖股票的相关规定作为新进人员培训的重要内容。同时

4、，要加强文秘人员的管理，禁止文秘人员买卖股票。　　证监会通知强调，应进一步加强对涉及市场敏感信息的管理，完善涉密信息管理制度，提高工作人员保密意识。工作人员不得向家属、亲友、同学等泄漏市场敏感信息，也不得向亲友、同学等其他人员推荐股票，坚决防范和查处利用内幕信息买卖股票的行为。　　为了建立严控工作人员买卖股票的长效机制，证监会通知，各个部门、单位要将教育和检查工作纳入最近一期“每月一课”和“每季一查”活动，对从业人员加强经常性的教育提醒，认真开展监督检查工作。（上海证券报）返回2、股市资金面今日迎来三重大考　　建设银行A股上市、中国神华A股发行、存款准备金率正

5、式提高，股市资金面今日同时迎来三大考验。　　根据建设银行发布的上市公告书，公司此次发行A股90亿股，其中63亿股将于今日起上市交易。对于建设银行A股上市后的价格，申银万国、海通证券、国泰君安等多家机构均发布了估值报告，他们普遍认为，建行上市交易价格将在7元至10元之间。而建行H股昨日收报于7.64港元，以A股较H股溢价30%计算，则A股价格大致将在9.5元左右。从今年以来一些金融股上市首日的换手率看，交通银行、北京银行等基本都在50％以上，若建设银行今日换手率保持这一水平，以9.5元的价格测算，则大体需要300亿元的承接资金。　　同样，今日也是中国神华A股发行

6、网上申购日和网下申购的最后一天，此次公司发行规模为不超过18亿股，首发价格区间为34.99元至36.99元，按上限计算，募集资金将有望超过660亿元。值得关注的是，此次参与中国神华初步询价的机构达176家，已超过了之前建行的167家。国泰君安研究所认为，中国神华为中国最大煤炭生产、出口商和世界第一流的以煤炭为基础的一体化能源公司，将成为主流的新股申购选择对象，申购资金数量也可能创出最高纪录。而目前IPO冻结资金纪录是建设银行的2.26万亿元，若中国神华维持这一水准，则一级市场冻结资金规模应在2万亿以上。　　还是在今天，存款类金融机构人民币存款准备金率正式上调0

7、.5个百分点。此次调整后，存款类金融机构的存款准备金率达到12.5%，接近13%的历史高点。对于最近一段时期股市资金面的情况，东方证券研究所认为，今年1至8月，A股IPO融资额为1492亿元；而9月份以来，在不包括中国石油的情况下，IPO融资额已达1400亿元，接近前8个月的水平，也创下了A新意每日资讯股市场最高单月纪录。而接下来的10月又将迎来限售股解禁高潮，股市资金面将面临较严峻考验。就本周而言，中石油过会、建行上市、神华发行，扩容压力相当明显，同时又适逢“十一”长假，市场表现将会较为谨慎。（上海证券报）返回二、行业动态1、券商积极筹备直投业务设立子公司或

8、成主流模式　　尽管目前只有中金、中信两