论创新及其外部约束与内在动力

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1、论创新及其外部约束与内在动力苗兴福（空中中国有限公司，北京100044）摘要：“人人创新，万众创新”是基于大众的、自下而上的创新过程的一个恰当表述。创新不能简单理解为科技进步，还应该包括组织管理等方面的改进以及个人精神的再造。企业创新行为是在残酷的市场竞争背景下进行的。政府应不断进行制度创新，消除体制约束对企业家精神的反作用力。经济繁荣的原动力并不是科技进步，而是人类思想的解放。政府、媒体等公共部门应该引领一种积极向上、锐意进取、诚实守信的价值观念和社会风气，并使之在法治框架内有效运转。..关键词：技术；创新

2、；经济发展；制度约束；活力主义中图分类号：F275文献标志码：A：1000-8772（2015）25-0068-03一、引言十七大报告提出要把“提高自主创新能力，建设创新型国家”作为实现国民经济发展的首要任务。2014年6月9日，习近平在中国科学院第十七次院士大会、中国工程院第十二次院士大会开幕式上强调“要深化科技体制改革，破除一切制约科技创新的思想障碍和制度藩篱，处理好政府和市场的关系”。在2014年夏季达沃斯论坛开幕式上，国务院总理李克强说：“只要大力破除对个体和企业创新的种种束缚，形成‘人人创新’、‘万

3、众创新’的新局面，中国发展就能再上新水平”。“创新不单是技术创新，更包括体制机制创新、管理创新、模式创新，中国30多年来改革开放本身就是规模宏大的创新行动，今后创新发展的巨大潜能仍然蕴藏在制度变革之中。”政府将国家繁荣的关注点聚焦到以制度变革和解放思想为基础的大众创新上，这无疑切中了经济繁荣的脉搏。制度和文化的成功改进应该以导致自下而上的市场导向的创新行为增长为特征。谈到创新，我们首先想到的往往是科技发明。科技发明确实是创新的一部分，但创新的涵义却远不止于此。正确理解创新的涵义很重要，而找到影响创新的外在约束

4、和内在动力更加重要。二、技术因素在传统经济理论中的地位简化分析是人类面对极度复杂的研究对象时的一种有力的认知手段。虽然剪枝去蔓、只抓主干的认知方式可以帮助我们找到事物最基本的要素和最本质的联系，但由于人类自身在认知上的局限性，有时候这种删繁就简反而会扭曲事物的本来面目。如果我们以这种被扭曲了的理论去指导实践，其结果可想而知。生产技术水平在传统经济发展理论中的地位变迁就体现了这样的认知过程。西方经济学通常将生产技术水平作为一个既定的常量看待。这种假设源于对技术在一段时间内相对稳定的观察和体验。在数千年的农业社会

5、历史中，技术变迁是缓慢的，技术增长因素在经济发展中的作用是不明显的。所以，把生产技术水平看作是各种生产要素投入与产出之间的外部约束，而不是作为一个重要自变量看待，有其合理性。当然，也可以这样理解：并非前人有意忽略技术因素，技术因素其实已隐含在资本要素中加以考虑了。但这并不能否定技术因素对经济的促进作用曾经在一定程度上被忽略的事实。从第一次工业革命至今，不过区区二百多年的时间。相比数千年的农业社会历史而言，这段时间是非常短暂的，但科学技术却发生了天翻地覆的变化。技术增长因素之于经济发展的重要作用再也不应被人们所

6、忽视。在经济增长理论中，比较受人们推崇的主要是三大增长理论。第一种被称为哈罗德—多马增长理论。该模型将经济增长归因于储蓄率和资本变化率，显然生产技术仅被看作是内含于资本中的一个常量来加以考虑，注重资本的存量而非质量。第二种是新古典增长模型⑴，该模型仍然以假设不存在技术进步为前提。虽然在模型中引入了技术变迁因素，也仅仅是把技术看作是整体地作用于各个生产要素的外生变量。第三种理论被称为新经济增长理论，又称内生增长理论。该理论把技术变革看作一种经济产出，以内生技术进步、人力资源投资和知识积累等来解释经济长期增长的源

7、泉⑵。相比而言，内生增长理论无疑更具有现实性，对技术进步的驱动力作用做了一个较为合理的解释。从这个理论发展路径来看，技术作为一种经济增长要素，经历了从无到有，由外而内的认识过程。而这种认知的变化，与其说是对经济行为的洞察力的进步，毋宁说是一种回归。亚当·斯密早就认识到技术进步和分工的巨大作用，新古典经济理论却过度迷恋形式的完美，一再把技术进步排除在外，绕了一个弯路后终于在内生增长理论上“重新发现了新大陆”（张维迎，2014）。三、从“技术”到“创新”——认知的飞跃技术不能只理解为产品改进或科技发明。福特汽车公

8、司采用高效的流水线取代传统的装配过程，大大提高生产效率的例子充分说明：操作流程上的改进一样是重大的创新。在1985年出版的《1929-1982年美国经济增长趋势》中，丹尼森提出了一个令人震惊的结论：技术进步对经济增长有2/3的贡献！丹尼森的另一个重大贡献是拓宽了知识进展的范围。管理和组织知识方面的进步对降低生产成本具有重大的意义⑶。把管理和组织方面的知识进步也看作是技术进步，无疑具有极大的合理性。再