企业法律风险防范讲座

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1、企业经营管理法律培训企业法律风险防范——理论与实践2012.2北京市高朋律师事务所高级合伙人张峥律师地址：中国北京朝阳区东三环北路2号南银大厦28层邮编：100027电话：5924-1188传真：5924-1199/5924-1100E-Mail：office@gaopenglaw.com1关于企业法律风险防范的三个方面的问题一、企业法律风险分析与评估——如何识别、理解企业法律风险？二、企业法律风险控制与管理——如何建立有效控制法律风险的企业管理制度？三、企业法律风险化解与补救——如何有效应对、化解现实发生的法律风险？2一、企业法律风险分析与评估（一）风险与收益的关系企业

2、法律风险防范要达到什么目标？一般意义上讲，风险与收益是共存的，成正比关系。3一、企业法律风险分析与评估高收益最优选择可以选择低风险高风险可以选择最差选择低收益4一、企业法律风险分析与评估（二）企业法律风险的分类1.按照部门法分类2.按照企业的运行规律分类5一、企业法律风险分析与评估1.按照部门法分类：社会关系的结构图隶属关系平等关系6一、企业法律风险分析与评估企业经营过程中需要处理三种最重要的法律关系，以下三个法律部门可以涵盖企业最基本的法律风险：（1）企业内部关系——《公司法》对于尚未建立现代公司制度的全民所有制企业仍适用《全民所有制工业企业法》（2）横向平等关系——《合

3、同法》（3）纵向+横向关系——《劳动法》+《劳动合同法》7一、企业法律风险分析与评估（1）企业内部关系——《公司法》《公司法》主要调整企业作为独立的主体的内部关系，即公司治理结构问题。国有企业的特殊性：国有企业的股权结构相对简单，在股东权益纷争、利益分配等方面产生纠纷、引发法律风险的可能性较低。另外国家作为“出资人”与国有企业之间还存在行政隶属性关系，因此可以通过《中华人民共和国企业国有资产法》等行政管理型法律来调整。8一、企业法律风险分析与评估（2）横向平等关系——《合同法》如何理解合同？合同是双方主体由经济利益的不平衡到趋于平衡，再到新的不平衡的动态循环过程。合同主体之

4、间无法实现真正的平等，合同的签署是双方实力对比的真实体现。9一、企业法律风险分析与评估“我们似乎是在不断地向着一种新的社会秩序状态移动，在这种新的社会秩序中，所有这些（权利义务）关系是因“个人”的自由合意而产生的，……我们可以说，所有进步社会的运动，到此处为止，是一个‘从身份到契约（FromStatustoContract）’的运动。”——[英]梅因《古代法》10一、企业法律风险分析与评估（3）纵向+横向关系——《劳动法》+《劳动合同法》人力资源问题上的法律风险是企业经营过程中面临的主要法律风险之一，通过劳动法律制度加以调整。企业在经营过程中，对于员工存在隶属性的管理关系，

5、同时又要以平等的地位签署劳动合同。11一、企业法律风险分析与评估（4）除上述三方面的法律风险之外，企业经营过程中还会面临以下多个方面法律风险：①资本运作中的法律风险：并购、融资、上市等；②知识产权业务法律风险：商标权、专利权、电子商务领域的域名权利等；③税务方面的法律风险。12一、企业法律风险分析与评估2.按照企业的运行规律分类：（1）内部风险：企业设立中的风险——企业经营决策的风险——企业管理风险（2）外部风险：权利冲突——发生纠纷——酿成诉讼，以及外部性因素（不可抗力、法律修改、政策变化、情势变更）13一、企业法律风险分析与评估3.经营过程中多发的刑事法律风险：（1）危

6、害公共安全类犯罪：①重大责任事故罪（刑法第134条）②重大劳动安全事故罪（第135条）③大型群众性活动重大安全事故罪（第136条）14一、企业法律风险分析与评估（2）妨害企业管理秩序类犯罪：①虚报注册资本罪（刑法第158条）②虚假出资、抽逃出资罪（第159条）③虚假破产罪（第162条）④非国家工作人员受贿罪（第163条）15一、企业法律风险分析与评估（3）破坏金融管理秩序类犯罪：①高利转贷罪（刑法第175条）②骗取贷款、承兑汇票、金融票证罪（第175条）③集资诈骗罪（第192条）④贷款诈骗罪（第193条）16一、企业法律风险分析与评估（4）职务犯罪：①职务侵占罪（第271条

7、）、挪用资金罪（第272条）②贪污罪（第382条）、挪用公款罪（第384条）③非国家工作人员受贿罪（第163条）④受贿罪（第385条）、单位受贿罪（第387条）17一、企业法律风险分析与评估4.律师在企业法律风险识别工作中应当发挥的作用(1)企业经营决策中：及时预警，分析交易架构、交易模式的合法性，为决策提供参考依据；(2)企业管理环节中：合同审查、修订，提供及时咨询，出具法律意见；(3)外部风险：负责、参与谈判，设计维权思路，出庭应诉；(4)企业内部培训中：负责对员工进行法律知识培训，及时传递法律信息。18一、企