建设工程索赔的证据实务

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1、建设工程索赔的证据实务上海市建纬律师事务所深圳分所蓝新宏 【论文摘要】本文结合建设工程索赔的实际情况，从索赔证据分类、索赔证据审查判断、索赔证据收集、索赔证据保管、索赔证据提交、索赔证据补救等多方面对施工单位在建设工程施工过程中进行索赔的证据实务进行分析概括，供施工单位在索赔实践中参考。【关键字】建设工程索赔、索赔证据实务、索赔证据分类、索赔证据审查判断、索赔证据收集、索赔证据保管、索赔证据提交、索赔证据补救 当前建筑市场的竞争日趋激烈，施工单位在施工过程中承担了巨大的风险，在此情况下，加强工程索赔，合理分担施工中的风险，是施工单位维护合法权益的有效手段。所谓工

2、程索赔，是指在施工合同履行过程中，合同的一方因合同另一方未能按约定履行其义务或发生错误以及应当由合同另一方承担责任的情况而发生了实际损失，向合同另一方提出给予补偿的要求。工程索赔是一种要求给予补偿（工期或费用）的权利主张，属于合同一方的单方行为，未与合同另一方达成协议，因此合同一方提出的工程索赔必须通过切实有效的证据来论证才能实现。在工程索赔过程中如何正确收集、运用证据，最大限度实现索赔目标，是每个施工单位都非常关注的问题。一、索赔证据的基本概念和证明对象所谓索赔证据，是指在索赔过程中用以证明索赔事实的根据。索赔证据的证明对象是指索赔过程中需要证明的事实。笔者认

3、为，索赔证据的证明对象主要有以下方面：1、索赔权存在的依据；2、索赔事项的发生；3、因此给施工单位造成的损失；4、施工单位已按规定的程序提出了索赔。二、索赔证据的分类索赔证据的范围很广，分类方式也不同。从施工管理的角度，索赔证据主要有以下几类：1、合同文件。包括合同文本及其附件、合同补充协议、招标文件及其澄清文件、投标报价文件、中标通知书、合同图纸、工程量清单、技术规范等。2、施工过程资料文件、会议纪要及来往函件。包括工程报建报监资料、试（检）验报告、施工管理记录、施工进度计划及进度修改计划、施工过程记录、检验批、分项、分部质量验收记录、竣工验收资料、现场气象记

4、录、材料进场记录、人员设备安排计划和实际记录、各类工程会议纪要、施工单位与业主、监理单位的往来函件等。3、工程照片、录像。包括工程进度照片录像、隐蔽工程覆盖前的照片录像、工程损坏的照片录像、返工的照片录像等。4、财务会计核算资料、报表及往来凭证。包括工程款收款凭证、索赔款月报表、工人工资表、材料设备采购单等。5、市场行情资料。包括官方公布的工程信息价、生产单位发布的产品市场价格、中央银行公布的外汇汇率等资料。6、政策法规文件。指工程所在地适用的法律及工程所在地政府发布的对工程有影响的政府文件。按照《中华人民共和国民事诉讼法》规定的分类标准，索赔证据又可分为主要为

5、书证、视听资料、鉴定结论等等。三、索赔证据的审查判断索赔证据的审查判断，是指对收集的索赔证据进行分析研究、鉴别其真伪，找出它们与索赔事项之间的客观联系，确定其证明力，进而得出结论的活动。索赔证据的审查判断是索赔过程中的一项重要环节，是证明索赔成立的决定性步骤。索赔证据的审查判断主要从以下几个方面进行：1、审查以书证形式出现的索赔证据是否为原件所谓书证原件，是指文件制作人将有关的内容予以记载而做成的原始文本。一般来说，由文件制作人亲笔签名或盖章的文件是原件。根据《中华人民共和国民事诉讼法》的规定，书证应当提交原件。之所以强调证据的原件，主要是为了防止书证内容发生错

6、误，从而影响对事实的认定。除非对方确认，否则无法提供书证的原件则可能承担不利的法律后果，由此可见原件的重要性。基于原件的上述特点，执有原件的一方可以有效避免证据被他人篡改或伪造，从而使自己处于有利的法律地位。索赔证据原件的数量不一定只有一份，事实上，施工合同、工程签证、检验报告等书证均存在数份原件，通常由相关各方分别执有一份，政府相关部门也可能保存有原件。鉴于施工单位在实践中往往处于弱势地位，施工单位在书证制作时应尽量采取多份原件的方式，以保证自己能获得一份书证原件。若因客观情况确实无法获得书证原件，则应要求原件的执有者提供一份书证复印件，同时要求原件执有者在复

7、印件上注明证据原件由其保管，本复印件内容与原件一致的意思表示，并由原件执有者签字盖章，以此方式最大限度维护自身的合法权益。2、审查索赔证据形式上的证明力索赔证据必须具备一定形式上的条件，才能具有最佳的证明力，否则将不具有证明力或证明力很小，以下就不同类别的索赔证据需具备的形式上的条件说明如下：（1）合同文本。合同文本必须有相关人员的签字盖章。例如：招标文件应由招标人签字盖章，投标文件应由投标人签字盖章，合同书应由合同各方签字盖章。依法应当办理备案手续的，应办理相关备案手续，否则将导致一定的法律后果。例如：根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律

8、问题的解释》的规定，经过