【真题】2011年11月《证券投资基金》证券从业资格考试

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1、2011年11月证券业从业资格考试《证券投资基金》一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1.将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金(　　)的特点。A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险2.(　　)是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.代销协议3.ETF基金最早产生于(　　)。A.英国B.美国C.中国D.加拿大4.证券投资基金的主要投资方向是(　　)。A.实业B.上市公司的投资项目C.信贷

2、D.有价证券5.基金评价的角度不包括(　　)。A.对单个基金的分析和评价B.对基金经理的分析和评价C.对基金公司的分析和评价D.对基金行业的分析和评价6.以下几种基金，最不适宜长期投资的是(　　)。A.货币市场基金B.股票基金C.债券基金D.混合基金7.增长型基金的基本目标为(　　)。A.追求稳定的经常性收入B.追求资本增值C.追求超越市场表现的投资业绩D.经常性收入与资本增值兼顾8.从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为(　　)。A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公司型基金和契约型基金-22-9.与私募基金相比，公募基金具有的特点是(　　)。A

3、.投资风险较高B.投资活动所受到的限制和约束少C.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售10.保本基金将大部分资金投资于(　　)。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券11.根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额(　　)时，为巨额赎回。A.5%B.10%C.15%D.20%12.目前，我国股票型基金的认购费率大多在(　　)。A.2%～2.5%B.1%～1.5%C.1%以下D.013.依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的(　　)以上通过。A.1/4B.1/2C

4、.1/3D.2/314.开放式基金的认购采取(　　)的方式。A.份额认购B.金额认购C.债券认购D.份额或金额认购15.开放式基金份额的发售，由(　　)负责办理。A.基金管理人B.商业银行C.证券公司D.专业基金销售机构16.获准上市的基金，须于上市首日前的(　　)个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。A.7B.5C.3D.117.一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是(　　)。A.投资决策委员会B.风险控制委员会-22-C.董事会D.基金份额持有人大会18.公司型基金的最高权力机构是(　　)。A.基金公司监事会B.基金公司董事会C.基金管理公司董事

5、会D.基金公司股东大会19.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到(　　)人以上。A.50B.100C.200D.30020.下列管理费用中，由高到低的是(　　)。A.认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金C.债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金D.货币市场基金、认股权证基金、股票基金、债券基金21.由基金投资者直接支付的费用是(　　)。A.申购费B.基金管理费C.基金托管费D.信息披露费22.(　　)指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户

6、、竞争对手及公众。A.外部环境B.宏观环境C.内部环境D.微观环境23.如果投资者在2010年4月15日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至(　　)。A.4月15日B.4月16日C.4月17日D.4月18日24.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为(　　)。A.基金承销B.基金代销C.基金包销D.敞开发售25.基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括(　　)。A.健全性原则B.有效性原则C.审慎性原则-22-D.相互制

7、约原则26.在基金管理公司的治理结构中，处于核心地位的是(　　)。A.投资决策委员会B.公司监管机构C.公司董事会D.公司经理层27.在公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是(　　)。A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度28.我