历年真题精选第6章证券市场运行

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1、历年真题精选第6章　证券市场运行　　一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)　　1．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（　　）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。　　A．募集金额　　B．超募金额　　C．净资产　　D．票面总值　　2．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者出售股票。　　A．4　　B．5　　C．3　　D．2　　3．首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（　　）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。　　A．3　　B．2　　C．1　　D．4　　4．

2、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（　　）的基本功能。　　A．同业拆借市场　　B．回购协议市场　　C．证券流通市场　　D．证券发行市场　　5．证券发行注册制实行（　　）管理原则。　　A．公开　　B．公平　　C．公正　　D．实质　　6．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（　　）。　　A．代销　　B．包销　　C．注销　　D．自销　　7．《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（　　）。　　A．最近2年连续盈利，最近

3、2年净利润累计不小于1000万元，且持续增长　　B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于2000万元，且持续增长　　C．最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不小于2000万元，且持续增长　　D．最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长　　8．《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（　　）。　　A．6个月以上　　B．12个月以上　　C．1个月以上　　D．3个月以上　　9．在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象

4、规定条件的是（　　）。　　A．商业银行　　B．财务公司　　C．信托投资公司　　D．证券公司　　10．股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记人股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的（　　）。　　A．资本公积金　　B．净资产　　C．应付款项　　D．留存收益　　11．我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（　　）。　　A．协商定价方式　　B．询价方式　　C．上网竞价方式　　D．市价折扣方式　　12．我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是（　　）股。　　A．1　　B．10　　C．100　　D．100

5、0　　13．创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（　　）个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。　　A．4　　B．5　　C．3　　D．2　　14．从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行（　　）。　　A．备案制　　B．审批制　　C．核准制　　D．注册制　　15．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（　　）正式运营。　　A．1990年12月和1991年7月　　B．1991年7月和1991年12月　　C．1991年7月和1992年10月　　D．1992年10月和1991年7月　　16．中小企业板块是经

6、国务院批准、（　　）批复同意而设立的。　　A．证监会　　B．深交所　　C．上交所　　D．国家发改委　　17．我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额必须不少于人民币（　　）万元。　　A．5000　　B．4000　　C．3000　　D．1000　　18．我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定（　　）。　　A．对其股票交易做退市风险警示　　B．暂停其股票上市交易　　C．对其股票交易做特别处理　　D．终止其股票上市交易　　19．我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交

7、易所决定（　　）。　　A．暂停其股票上市交易　　B．对其股票交易做退市风险警示　　C．对其股票交易做特别处理　　D．终止其股票上市交易　　20．以下（　　）不属于证券交易所交易系统。　　A．撮合主机　　B．柜台终端　　C．通信网络　　D．报盘系统　　21．我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（　　）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。　　A．公开的分散交易方式　　B．非公开的集中交易方式　　C．非公开的分散交易方式　　D．公开的集中交易方式　　22．我国证券交易所规定的A股每次申购和成交的最小数量单位(除零股交易外)是（　　

8、）。　　A．10手　　B．10股　　C．1手　　D．1股　　23．场外交易市场的交易制度通常采用（　　）。　　A．经纪制